央企禁入限制新規(guī)落地 國資監(jiān)管“帶電長牙”

    本報記者 杜雨萌

    加強(qiáng)和完善國有資產(chǎn)監(jiān)管，是本輪深化國資國企改革的重要內(nèi)容。繼去年國務(wù)院國資委繼續(xù)加大在“管資本”方面的授權(quán)放權(quán)力度、以及著力推動構(gòu)建國資監(jiān)管大格局的背景下，為進(jìn)一步強(qiáng)化國有資產(chǎn)監(jiān)管，國務(wù)院國資委于近日印發(fā)《中央企業(yè)禁入限制人員信息管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。

    直擊禁入限制痛點(diǎn)

    據(jù)了解，該《辦法》作為《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實(shí)施辦法》（下稱《37號令》）的配套制度，在明確立法目的原則的基礎(chǔ)上，對禁入限制人員信息錄入審查、使用反饋、職責(zé)要求、異議處理和責(zé)任追究等內(nèi)容作出規(guī)定。

    中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院副教授申海恩表示，該《辦法》的出臺，是國務(wù)院國資委履行中央企業(yè)國有資產(chǎn)出資人監(jiān)督職責(zé)向縱深推進(jìn)的重要舉措。

    從內(nèi)容上看，《辦法》指出，國資委和中央企業(yè)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，作出在一定時期內(nèi)不得擔(dān)任中央企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員處理的違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任人，應(yīng)將其信息納入禁入限制人員信息管理系統(tǒng)，遵循統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)、真實(shí)準(zhǔn)確、依規(guī)使用的原則進(jìn)行管理。

    “長期以來，雖然在法律法規(guī)和相關(guān)政策性文件中，對上述人員履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)不斷予以強(qiáng)調(diào)，但顯然這些正面強(qiáng)調(diào)并未充分發(fā)揮對央企高管行為規(guī)范、對違規(guī)違法和瀆職行為的警示震懾作用，甚至在沒有足夠規(guī)范化、具體化和長久影響力的制度措施保障的情況下，導(dǎo)致了更多的短期行為。”在申海恩看來，禁入限制規(guī)則就是集中的體現(xiàn)之一。

    具體來看，《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》第73條明確規(guī)定了禁入限制規(guī)則，但該規(guī)則僅對被免職、造成特別重大損失、收到刑罰處罰的情形做出了五年、終身禁入限制。從實(shí)際上看，符合該條規(guī)定嚴(yán)重違反忠實(shí)和勤勉義務(wù)者，遭受刑罰處罰者的終身禁入比較容易認(rèn)定；而對于造成國有資產(chǎn)重大損失被免職的情形，則存在較大的裁量空間，實(shí)踐中如何適用，對于相關(guān)企業(yè)是否嚴(yán)格執(zhí)行該規(guī)定，都欠缺具有操作性的規(guī)范與統(tǒng)一的監(jiān)管、法律責(zé)任規(guī)范。

    中國企業(yè)聯(lián)合會研究部研究員劉興國在接受《證券日報》記者采訪時舉例稱，如一些在A中央企業(yè)受到禁入限制的人員，由于信息不公開，會出現(xiàn)B中央企業(yè)依然有可能聘用等情況。

    正是基于這樣的背景下，《辦法》從信息錄入和審查、信息使用和反饋、工作職責(zé)和要求、異議處理以及責(zé)任追究等六個方面，首次嘗試對禁入限制進(jìn)行全流程的規(guī)范操作。

    助國資監(jiān)管“帶電長牙”

    《辦法》明確，國資委和中央企業(yè)按照“誰處理、誰負(fù)責(zé)”要求，對禁入限制人員信息的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。同時，強(qiáng)調(diào)國資委、中央企業(yè)在任命董事、監(jiān)事、高級管理人員時，應(yīng)將查詢擬任人員禁入限制情況作為前置程序；國資委和中央企業(yè)有關(guān)人員存在未按規(guī)定錄入或?qū)彶?，?yīng)查未查、故意隱匿、偽造，違規(guī)向無關(guān)方提供禁入限制人員信息以及泄露國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私等情形，造成嚴(yán)重不良后果的，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任。

    申海恩表示，《辦法》制定的目的顯然是著力于通過全面、極具可操作性的規(guī)則設(shè)計來落實(shí)禁入限制，使其能夠與其他監(jiān)管措施一起發(fā)揮震懾、懲戒等功能。而值得注意的是，從《辦法》具體細(xì)則來看，不僅著眼于禁入限制規(guī)則本身，而且結(jié)合當(dāng)前信息保護(hù)的形勢，特別設(shè)計了對被限制人員信息保密管理的規(guī)范，充分保護(hù)了被限制人員的合法權(quán)益。

    在劉興國看來，《辦法》作為《37號令》的配套制度，從制度上推動了中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實(shí)施辦法的有效落實(shí)。與此同時，其出臺與落實(shí)還將有助于扎牢國有資產(chǎn)監(jiān)管的制度籠子，實(shí)現(xiàn)了禁入限制人員在中央企業(yè)范圍內(nèi)“一處受限處處受限”，充分發(fā)揮了禁入限制處理的懲戒震懾作用，傳遞了從嚴(yán)監(jiān)管的強(qiáng)烈信號，真正讓國資監(jiān)督工作“帶電”、“長牙”。

    據(jù)《證券日報》記者了解，下一步，國務(wù)院國資委將總結(jié)《辦法》施行中的經(jīng)驗(yàn)做法，逐步推進(jìn)禁入限制人員信息在全國國資監(jiān)管系統(tǒng)以及全社會的綜合利用。