滬市助力“一帶一路”行穩(wěn)致遠 攜手共建國家奮進向未來

    本報記者 田鵬

    2013年9月份和10月份，“絲綢之路經(jīng)濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”重大倡議先后提出，自此開啟了我國與世界不斷深化“一帶一路”合作的新征程。截至2023年10月份，共建“一帶一路”倡議提出十年來，上交所積極作為，推進共建“一帶一路”倡議，促進“一帶一路”資金融通，勇當資本市場對外開放的“排頭兵”。

    暢通融資途徑

    助力項目投資

    近年來，上交所不斷完善交易制度規(guī)則，積極推動“一帶一路”行穩(wěn)致遠，為共建國家（地區(qū)）企業(yè)提供融資支持和服務。

    例如，2018年3月份，上交所發(fā)布的《關于開展“一帶一路”債券試點的通知》明確了“一帶一路”債券的發(fā)行主體范圍以及發(fā)行、上市交易或掛牌轉讓、信息披露等制度安排。隨后，2022年6月份，在前述通知基礎上，修訂發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號——特定品種公司債券（2022年修訂）》，增加了“一帶一路”公司債券品種。

    得益于相關制度的不斷優(yōu)化，“一帶一路”公司債券發(fā)行規(guī)模不斷增長。數(shù)據(jù)顯示，2021年以來，截至目前，上交所債券市場共發(fā)行“一帶一路”公司債券17只，發(fā)行規(guī)模合計143.22億元。債券發(fā)行人主要位于陜西、重慶、新疆、廣東、湖北、江蘇等地區(qū)，募集資金主要用于“一帶一路”領域的項目投資、建設、運營，或償還項目相關的有息債務。

    具體來看，2023年10月份，陜西西咸金融控股集團有限公司成功發(fā)行規(guī)模為7.14億元的“一帶一路”公司債券，募集資金主要投向西咸新區(qū)兩鏈融合創(chuàng)業(yè)孵化中心等項目；2023年3月份，重慶臨空開發(fā)投資集團有限公司成功發(fā)行5億元“一帶一路”公司債券，募集資金主要用于償還重慶臨空經(jīng)濟示范區(qū)內(nèi)重點項目的有息債務；2022年12月份，陜西建工集團股份有限公司“一帶一路”可續(xù)期公司債券成功發(fā)行，發(fā)行規(guī)模13.91億元，募集資金用于發(fā)行人及其子公司非洲建設項目等等。

    此外，股票市場方面，上交所鼓勵滬市上市公司用足資本市場工具，助力相關項目投資。數(shù)據(jù)顯示，2023年以來，已有46家涉“一帶一路”建設的公司累計通過新股發(fā)行、再融資方式實現(xiàn)股權融資418億元。

    此外，2022年至今，共有5家涉“一帶一路”建設的公司披露重大資產(chǎn)重組方案，上交所推進相關上市公司通過資產(chǎn)重組方式實現(xiàn)業(yè)務拓展，產(chǎn)業(yè)縱深發(fā)展，合計交易金額近120億元。

    例如，海南橡膠擬以支付現(xiàn)金的方式，通過橡膠投資收購中化新所持有的HAC公司36%的股份。此次收購有助于海南橡膠擴大產(chǎn)能，增加業(yè)務賦能，實現(xiàn)全球化業(yè)務布局，也是加強互聯(lián)互通的合作典范。

    此外，上交所支持滬市上市公司赴海外市場發(fā)行全球存托憑證，提升和利用好國際國內(nèi)“兩個市場、兩種資源”的能力。

    數(shù)據(jù)顯示，自2019年首家滬市上市公司在英國發(fā)行全球存托憑證以來，截至目前，已有13家滬市上市公司分別在英國、瑞士等市場發(fā)行全球存托憑證，合計融資約87.47億美元。同時，有33家滬市上市公司發(fā)布在瑞士、英國、德國發(fā)行全球存托憑證的公告，全面覆蓋2022年2月份發(fā)布的《境內(nèi)外證券市場互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務監(jiān)管規(guī)定》適用的全部境外市場。

    促進多元合作

    推動高質量發(fā)展

    值得注意的是，近年來，上交所積極開展“一帶一路”國家市場指數(shù)研發(fā)工作。數(shù)據(jù)顯示，截至2023年9月份，中證指數(shù)公司共發(fā)布“一帶一路”相關指數(shù)6條，其中包括中證一帶一路、中證國企一帶一路等4條主題指數(shù)，以及中國東盟180、東盟80等2條涉共建“一帶一路”國家（市場）跨境股票指數(shù)。

    市場人士表示，一帶一路主題指數(shù)的推出，有助于展示受益于“一帶一路”倡議的上市公司的整體表現(xiàn)，引導投資者參與“一帶一路”建設投資，分享發(fā)展紅利。

    據(jù)悉，中證指數(shù)公司正積極推進全球資本市場分類研究、以及相關指數(shù)系列的研究工作。目前，已初步完成基礎規(guī)則研究與數(shù)據(jù)準備工作，并計劃在此基礎上布局越南、RCEP等相關主題的指數(shù)，以進一步幫助投資者拓展共建“一帶一路”國家市場的投資視野。

    此外，中證指數(shù)公司也在積極推進與共建“一帶一路”國家交易所的合作交流。

    在指數(shù)合作方面，2023年3月份，上交所與泰國證券交易所的指數(shù)行情相互展示合作項目正式落地，上證綜合指數(shù)、上證50指數(shù)、滬深300指數(shù)、上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)、中證500指數(shù)等首批5條上證、中證系列指數(shù)行情，正式在泰交所集團旗下SETTRADE網(wǎng)站展示；與此同時，泰國SET綜合指數(shù)、SET50指數(shù)、泰國可持續(xù)投資指數(shù)（Thailand Sustainability Investment，THIS）等3條泰交所核心指數(shù)行情也在中證指數(shù)公司官網(wǎng)同步上線，這種雙向交流的方式可以幫助兩地投資者更好地認知市場。與此同時，正積極探索與新加坡交易所合編指數(shù)的有關合作。

    在指數(shù)產(chǎn)品方面，中證指數(shù)公司已向銀河聯(lián)昌授權中證1000指數(shù)、向南方東英授權中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50指數(shù)、上證紅利指數(shù)，由其在新加坡交易所掛牌上市ETF。借助中新ETF互聯(lián)互通產(chǎn)品，共建“一帶一路”國家投資者可通過持有境內(nèi)上市的相同標的ETF實現(xiàn)參與中國市場的投資。

    另外，近年來，上交所不斷探索與共建“一帶一路”國家在ETF方面的互通合作。自2019年推出3只一帶一路ETF產(chǎn)品以來，截至目前，相關ETF規(guī)模合計約11億元。

    今年以來，上交所積極推動與新加坡交易所開展滬新ETF互通合作。5月19日，上交所與新加坡交易所在第七屆中新證券期貨監(jiān)管圓桌會上簽署ETF互通合作諒解備忘錄；9月份，首只境內(nèi)滬新ETF互通產(chǎn)品獲批。滬新兩所將支持中新市場機構合作開發(fā)ETF互通產(chǎn)品，為兩國投資者提供多元化的跨境投資選擇。

    與此同時，上交所在支持共建“一帶一路”國家資本市場基礎設施建設方面也是碩果累累。2015年以來，上交所先后完成參股建設中歐國際交易所，聯(lián)合入股巴基斯坦證券交易所，參股建設阿斯塔納國際交易所（AIX），聯(lián)合入股孟加拉國達卡交易所。

（編輯 上官夢露）