新證券法顯威 上海富控直接責(zé)任人遭市場禁入

    近日，上海證監(jiān)局對(duì)上海富控互動(dòng)娛樂股份有限公司涉嫌信息披露違法違規(guī)案下發(fā)《行政處罰及市場禁入事先告知書》，擬對(duì)上海富控給予警告，并處以600萬元罰款，擬對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員及其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元至400萬元不等的罰款，擬對(duì)兩名直接負(fù)責(zé)的主管人員采取市場禁入措施。據(jù)悉，案件其他責(zé)任人員正在調(diào)查處理中。

    上海富控2019年年度報(bào)告涉嫌存在虛假記載。2020年8月25日，上海富控披露的2019年年度報(bào)告沖回預(yù)計(jì)負(fù)債18.86億元，沖回應(yīng)付利息11.06億元，確認(rèn)投資收益29.92億元。經(jīng)查，上海富控將上述預(yù)計(jì)負(fù)債和應(yīng)付利息沖回的會(huì)計(jì)處理不符合相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，導(dǎo)致上海富控2019年年度報(bào)告虛增利潤總額合計(jì)29.92億元，占上海富控2019年度更正后合并報(bào)表利潤總額的235.78%，并導(dǎo)致公司2019年年度報(bào)告披露凈資產(chǎn)由負(fù)值轉(zhuǎn)為正值。

    證券時(shí)報(bào)記者了解到，2020年11月，上海證監(jiān)局對(duì)上海富控采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。2020年12月，上海證監(jiān)局對(duì)上海富控涉嫌信息披露違法違規(guī)案立案調(diào)查。因2018年至2020年連續(xù)三年期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，目前，上海富控已被上海證券交易所終止上市并摘牌。

    同時(shí)，本案是上海證監(jiān)局首次適用新證券法處罰的信息披露違法違規(guī)案件，是貫徹落實(shí)新證券法、刑法修正案及中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》的最新具體舉措。上海證監(jiān)局將堅(jiān)持“零容忍”原則，強(qiáng)化退市監(jiān)管力度，堅(jiān)決遏制規(guī)避退市及“帶病闖關(guān)”等信息披露違法行為，依法從嚴(yán)打擊財(cái)務(wù)造假等各類證券期貨違法違規(guī)活動(dòng)。

    對(duì)于下一步的工作，上海證監(jiān)局方面表示，將積極支持投資者通過法定途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，對(duì)上海富控案其他個(gè)別涉嫌違法責(zé)任人員繼續(xù)調(diào)查，并依法將相關(guān)責(zé)任人員涉嫌犯罪的行為移送公安司法機(jī)關(guān)，綜合運(yùn)用行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒的立體式追責(zé)體系，凈化市場生態(tài)，促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。