近日,上海證監(jiān)局對上海富控互動娛樂股份有限公司涉嫌信息披露違法違規(guī)案下發(fā)《行政處罰及市場禁入事先告知書》,擬對上海富控給予警告,并處以600萬元罰款,擬對直接負(fù)責(zé)的主管人員及其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以50萬元至400萬元不等的罰款,擬對兩名直接負(fù)責(zé)的主管人員采取市場禁入措施。據(jù)悉,案件其他責(zé)任人員正在調(diào)查處理中。
上海富控2019年年度報告涉嫌存在虛假記載。2020年8月25日,上海富控披露的2019年年度報告沖回預(yù)計負(fù)債18.86億元,沖回應(yīng)付利息11.06億元,確認(rèn)投資收益29.92億元。經(jīng)查,上海富控將上述預(yù)計負(fù)債和應(yīng)付利息沖回的會計處理不符合相關(guān)會計準(zhǔn)則的規(guī)定,導(dǎo)致上海富控2019年年度報告虛增利潤總額合計29.92億元,占上海富控2019年度更正后合并報表利潤總額的235.78%,并導(dǎo)致公司2019年年度報告披露凈資產(chǎn)由負(fù)值轉(zhuǎn)為正值。
證券時報記者了解到,2020年11月,上海證監(jiān)局對上海富控采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。2020年12月,上海證監(jiān)局對上海富控涉嫌信息披露違法違規(guī)案立案調(diào)查。因2018年至2020年連續(xù)三年期末凈資產(chǎn)為負(fù)值,目前,上海富控已被上海證券交易所終止上市并摘牌。
同時,本案是上海證監(jiān)局首次適用新證券法處罰的信息披露違法違規(guī)案件,是貫徹落實(shí)新證券法、刑法修正案及中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》的最新具體舉措。上海證監(jiān)局將堅持“零容忍”原則,強(qiáng)化退市監(jiān)管力度,堅決遏制規(guī)避退市及“帶病闖關(guān)”等信息披露違法行為,依法從嚴(yán)打擊財務(wù)造假等各類證券期貨違法違規(guī)活動。
對于下一步的工作,上海證監(jiān)局方面表示,將積極支持投資者通過法定途徑維護(hù)自身合法權(quán)益,對上海富控案其他個別涉嫌違法責(zé)任人員繼續(xù)調(diào)查,并依法將相關(guān)責(zé)任人員涉嫌犯罪的行為移送公安司法機(jī)關(guān),綜合運(yùn)用行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒的立體式追責(zé)體系,凈化市場生態(tài),促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。
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