私募挪用基金財產(chǎn)3億元 廣東證監(jiān)局出手嚴懲！公司及實控人受罰

    11月4日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了一份行政處罰書，珠海橫琴瀾潾基金管理有限公司（以下簡稱“珠海瀾潾”）挪用3億元規(guī)模的基金財產(chǎn)至公司關聯(lián)賬戶和個人賬戶，還將公司財產(chǎn)、他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資。

    挪用基金的財產(chǎn)的后果是：公司被處以6萬元處罰，另一名直接負責的主管人員也被罰6萬元。此前，這家私募還曾因承諾最低收益、未按照協(xié)議約定披露信息等問題被責令整改。

    據(jù)了解，珠海瀾潾未按基金合同約定的投資范圍進行投資，將其管理的“上海雙創(chuàng)產(chǎn)業(yè)園私募投資基金”“瀾潾上海市中心CBD建設專項私募投資基金”“瀾潾創(chuàng)新壹號私募投資基金”等3只產(chǎn)品的基金財產(chǎn)劃轉至其他個人、公司賬戶，挪用基金財產(chǎn)共計3.21億元。

    此外，廣東證監(jiān)局指出，珠海瀾潾還存在將公司財產(chǎn)、他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動的違規(guī)行為。此前在2015年7月，珠海瀾潾開立建設銀行珠海橫琴支行銀行賬戶（以下簡稱“基本戶”），用于接收珠海瀾潾股東的投資款及支付員工薪酬等公司日常經(jīng)營費用等款項。同時，珠海瀾潾使用該基本戶接收“張江創(chuàng)投智慧創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園（金橋）產(chǎn)業(yè)投資基金”“瀾叁號-新三板定向投資基金”“瀾伍號-新三板定向投資基金”等3只基金投資者的認購款，并劃轉至其他賬戶。珠海瀾潾使用同一銀行賬戶從事公司日常經(jīng)營管理和多只基金的投資活動，存在將公司財產(chǎn)、他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動的行為。

    根據(jù)私募排排網(wǎng)信息來看，珠海橫琴瀾潾基金管理有限公司成立于2015年，管理規(guī)模為5億至10億元，法定代表人為李莉文，方遒、王寒朵、譚敏等為核心管理層，旗下基金產(chǎn)品目前僅余一只。

    廣東證監(jiān)局表示，方遒是珠海瀾潾的實際控制人、董事、總經(jīng)理，方遒決策、組織并親自參與實施珠海瀾潾上述違規(guī)行為，是上述違規(guī)行為直接負責的主管人員。

    根據(jù)當事人違規(guī)行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《私募辦法》第三十八條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對珠海瀾潾挪用基金財產(chǎn)的行為責令改正，給予警告，并處以3萬元罰款；對方遒給予警告，并處以3萬元罰款。此外，對珠海瀾潾將公司財產(chǎn)、他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動的行為責令改正，給予警告，并處以3萬元罰款；對方遒給予警告，并處以3萬元罰款。綜合上述兩項違規(guī)事實，合計對珠海瀾潾處以6萬元罰款，對方遒處以6萬元罰款。

    據(jù)悉，這已經(jīng)不是珠海瀾潾第一次受到監(jiān)管處罰。2019年9月，廣東證監(jiān)局曾對珠海瀾潾采取責令改正措施的決定。發(fā)現(xiàn)珠海瀾潾存在三項問題：一是向投資者承諾最低收益；二是合規(guī)風控負責人發(fā)生變更后，未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告；三是在管理某私募基金產(chǎn)品過程中，未按照協(xié)議約定向投資者披露基金相關信息。

    今年以來，私募基金管理人因存在違法違規(guī)行為收到監(jiān)管罰單以及被注銷的情況頻頻出現(xiàn)。其中，沒有合規(guī)備案、承諾收益、投資者適當性管理均是私募違規(guī)的重災區(qū)。

    9月7日，北京天首投資管理有限公司因保本保收益被取消基金業(yè)協(xié)會會員資格，并被撤銷管理人登記。9月23日，海寧新鼎明因存在承諾保本保收益、未披露重大事項情形，被浙江證監(jiān)局責令改正。

    從監(jiān)管層面來看，對私募基金領域規(guī)范運作的監(jiān)管力度也在加強。今年1月，證監(jiān)會發(fā)布了《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》），重申和細化私募基金監(jiān)管的底線要求，引導私募基金行業(yè)真正回歸“私募”和“投資”的本源，促進行業(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)展。