監(jiān)管出手 擬對保薦機構(gòu) “暫停資格”、“沒一罰二”，簽字保代也難逃處罰！

    記者今日獲悉，負責2010年樂視網(wǎng)IPO項目的保薦機構(gòu)平安證券近日收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對平安證券責令改正并暫停保薦機構(gòu)資格3個月，對樂視網(wǎng)IPO項目的保薦代表人和時任保薦業(yè)務(wù)負責人認定為不適當人員5-10年。

    對此，平安證券表示，公司已收到事先告知書。平安證券稱：近十年來，公司持續(xù)建立健全內(nèi)控機制，合規(guī)風控水平持續(xù)提升。公司將本著客戶至上原則，在依法依規(guī)基礎(chǔ)上與監(jiān)管積極溝通，更好服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展。

    同時，山西證券今日晚間公告，樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行的保薦機構(gòu)中德證券（山西證券控股子公司）于3月18日收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》（下稱《告知書》）。證監(jiān)會擬決定，對中德證券責令改正，給予警告，沒收該項業(yè)務(wù)收入566.04萬元，并處以1132.08萬元罰款；對項目的兩名簽字保薦代表人給予警告，并分別處以15萬元罰款。

    根據(jù)《告知書》，2015年5月26日，樂視網(wǎng)公告申請非公開發(fā)行，并在2016年6月2日收到中國證監(jiān)會批復文件。8月8日，樂視網(wǎng)非公開發(fā)行股票在深交所上市，樂視網(wǎng)向4名合格投資者非公開發(fā)行新股10664.30萬股，募集資金47.99億元。

    經(jīng)證監(jiān)會另案查明，樂視網(wǎng)2007年至2016年連續(xù)十年虛增業(yè)績，其中涉及非公開發(fā)行申報文件財務(wù)數(shù)據(jù)的造假情況為：2012年至2014年樂視網(wǎng)分別虛增收入8965.33萬元、19998.17萬元和35194.19萬元，虛增利潤8445.10萬元、19339.69萬元和34270.38萬元，占當期披露利潤總額的37.04%、78.49%和470.11%。

    證監(jiān)會表示，中德證券作為樂視網(wǎng)非公開發(fā)行項目保薦券商，分別于2015年6月12日和9月1日出具《發(fā)行保薦書》申報稿和最終稿，保薦業(yè)務(wù)收入566.04萬元。證監(jiān)會表示，中德證券在樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)中存在以下問題：一是未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況；二是未對業(yè)務(wù)發(fā)生的真實性進行有效核查。

    上述行為涉嫌違反《保薦人盡職調(diào)查工作準則》第二十二條第七款、第八款及第九款的規(guī)定；涉嫌違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十條的規(guī)定；涉嫌違反2005年證券法第十一條第二款的規(guī)定，涉嫌構(gòu)成2005年證券法第一百九十二條所述情形。樂視網(wǎng)非公開發(fā)行項目簽字的兩名保薦代表人楊麗君、王鑫是直接負責的主管人員。

    《告知書》顯示，以上事實，有相關(guān)發(fā)行申請文件、保薦券商盡職調(diào)查工作底稿、當事人詢問筆錄、當事人提供情況說明、樂視網(wǎng)虛構(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)證據(jù)等證據(jù)證明。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，根據(jù)2005年證券法第一百九十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定：

    對中德證券責令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入566.04萬元，并處以1132.08萬元罰款；對兩名簽字保薦代表人給予警告，并分別處以15萬元罰款。

    關(guān)于本次行政處罰對公司的后續(xù)影響，山西證券公告表示，《告知書》涉及違法行為未觸及深交所股票上市規(guī)則規(guī)定的重大違法強制退市情形。目前，公司經(jīng)營情況正常。