日前中國裁判文書網(wǎng)公布了一則有關(guān)打新的民事判決書。
根據(jù)中國裁判文書網(wǎng),2020年9月10日,時(shí)年57歲的股民林榮忠收到光大證券威海海濱北路證券營業(yè)部發(fā)來的中簽通知短信,告知其申購的思瑞浦股票已經(jīng)中簽。林榮忠撥打電話詢問營業(yè)部工作人員中簽信息的真實(shí)性,營業(yè)部工作人員告知其并沒有中簽,說短信信息是假的。
2020年9月21日,林榮忠又收到思瑞浦股票上市的短信通知,且股票賬戶中多了2股思瑞浦股票。林榮忠才發(fā)現(xiàn)他真的已經(jīng)中簽,但是因?yàn)橘~戶里的資金不夠,僅僅成功申購2股,未成功購得498股。此時(shí),思瑞浦股票已上市,無法申購。
裁判文書網(wǎng)顯示,林榮忠與光大證券上述營業(yè)部多次溝通,均未達(dá)成滿意的賠償結(jié)果,且林榮忠投訴至山東證監(jiān)局,也調(diào)解無果。
營業(yè)部被判承擔(dān)70%損失
在本案中,爭議焦點(diǎn)主要有兩個(gè),一是光大證券上述營業(yè)部工作人員告知林榮忠未中簽與林榮忠未成功購得498股案涉股票是否存在法律上的因果關(guān)系,林榮忠本人對其未能成功購得上述股票是否存在過錯(cuò)。
林榮忠在光大證券開設(shè)普通賬戶和信用賬戶,根據(jù)林榮忠闡述,其收到光大證券的APP軟件發(fā)來的中簽通知短信,該短信通知林榮忠中簽思瑞申購500股同時(shí)說明本通知僅供參考,請登錄賬戶核查;林榮忠登錄賬戶核查后,沒有發(fā)現(xiàn)申購成功的任何信息及確認(rèn)文件。林榮忠多次打電話給光大證券上述營業(yè)部的工作人員,要求確認(rèn)思瑞申購中簽情況,光大證券上述營業(yè)部工作人員明確告知林榮忠沒有中簽,并明確告知林榮忠收到的短信是假的。
對此,光大證券上述營業(yè)部辯稱,APP軟件可以查到中簽記錄及其他信息;林榮忠登錄賬戶核查后沒有發(fā)現(xiàn)申購成功,是因?yàn)槠鋵灰总浖皇煜?;券商沒有法定義務(wù)和約定義務(wù)通知客戶是否新股中簽,從維護(hù)客戶的角度講,營業(yè)部已經(jīng)通知過了,在林榮忠的起訴狀和庭審中都有體現(xiàn),營業(yè)部多次發(fā)短信已經(jīng)盡到了提示義務(wù)。
光大證券上述營業(yè)部還表示,林榮忠在營業(yè)部開立有普通證券賬戶、信用證券賬戶兩個(gè)賬戶,且兩個(gè)賬戶相互獨(dú)立,查詢普通證券賬戶并不能顯示信用賬戶是否中簽。林榮忠未向營業(yè)部原工作人員告知其是用信用賬戶進(jìn)行的新股申購,在林榮忠未提供信用證券賬戶的前提下,營業(yè)部原工作人員向林榮忠反饋普通賬戶確實(shí)未中簽的信息,并非錯(cuò)誤信息。
對此爭議的焦點(diǎn),法院認(rèn)為,光大證券上述營業(yè)部在林榮忠向其核實(shí)信息真?zhèn)螘r(shí)向林榮忠提供了錯(cuò)誤的中簽結(jié)果,系履行委托合同過程中的違約行為,依法應(yīng)對林榮忠的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。但林榮忠作為具有多年從事股票交易經(jīng)驗(yàn)的投資人,未通過案涉股票上市發(fā)行的相關(guān)公告告知的方式以及登錄光大證券金陽光APP一鍵打新項(xiàng)下功能等方式確認(rèn)是否實(shí)際中簽,過于依賴其對工作人員的電話查詢結(jié)果,對其自身權(quán)利未盡到充分注意義務(wù),亦系導(dǎo)致其未能成功認(rèn)購498股案涉股票的原因之一。
法院根據(jù)雙方的過錯(cuò)程度,酌定林榮忠的合理損失由光大營業(yè)部承擔(dān)70%,林榮忠自身承擔(dān)30%為宜。
損失數(shù)額如何認(rèn)定?
本案的另一個(gè)焦點(diǎn)在于林榮忠的損失數(shù)額如何認(rèn)定。林榮忠主張,按照其賣出已申購的2股案涉股票的價(jià)格與其申購時(shí)的價(jià)格差額計(jì)算損失,即應(yīng)當(dāng)以賣出價(jià)每股819.99元與申購價(jià)每股115.7元的差額來計(jì)算498股股票損失。
光大證券上述營業(yè)部表示,林榮忠的本金并未遭受任何損失,其主張的是可得利益損失,本案中該可得利益因思瑞浦股票的上漲為正值,假如思瑞浦股票上市即破發(fā),那可能利益為負(fù)值,該可得利益損失并不是李榮忠的實(shí)際損失,林榮忠也未提供證據(jù)證明其實(shí)際損失。退一步講,即便可得利益可以作為林榮忠的實(shí)際損失,以思瑞浦股票上市當(dāng)天最高價(jià)作為基準(zhǔn)也缺乏依據(jù)。
最終,法院認(rèn)為,林榮忠喪失了在案涉股票上市前交易認(rèn)購其中498股股票的機(jī)會(huì),存在損失,該損失在股票上市前無法確認(rèn),只能根據(jù)股票上市交易后的價(jià)格進(jìn)行計(jì)算;但基于股票交易存在較高的風(fēng)險(xiǎn)性,投資人不能控制的影響股票價(jià)格的不確定因素較多,交易風(fēng)險(xiǎn)極大,故投資人的損失應(yīng)以一般投資人操作模式下可能遭受的利益損失來進(jìn)行計(jì)算,且應(yīng)當(dāng)在證券公司簽訂證券代理買賣合同及違約時(shí)可以預(yù)見的范圍之內(nèi)。
法院認(rèn)定,林榮忠股票合理損失為思瑞浦股票上市交易首日買入498股思瑞浦股票需要支出的最高金額127154.34元(255.33元/股×498元)與申購498股思瑞浦股票所需金額57623.58元(115.71元/股×498元)之間的差額即69530.76元。加之,林榮忠主張的2000元會(huì)議場地租賃費(fèi)屬于其合理損失,上述合理損失共計(jì)71530.76元,由光大證券上述營業(yè)部按照酌定承擔(dān)70%即50071.53元。
此前林榮忠向一審法院起訴請求涉及兩方面,一是判令光大營業(yè)部雙倍賠償其股票損失599880.84元、醫(yī)療費(fèi)13290.7元、會(huì)議室租賃費(fèi)2000元、精神損失費(fèi)100000元;二是本案訴訟費(fèi)由光大營業(yè)部承擔(dān)。
最終,法院一審判決光大證券上述營業(yè)部賠償林榮忠損失50071.53元;駁回林榮忠其余的訴訟請求。案件受理費(fèi)5491元,由林榮忠負(fù)擔(dān)5108元,光大證券上述營業(yè)部負(fù)擔(dān)383元。
二審維持原判。二審案件受理費(fèi)6893元,由上訴人林榮忠負(fù)擔(dān)5841元,由光大證券上述營業(yè)部負(fù)擔(dān)1052元。
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