成立兩周年，北京金融法院累計(jì)受理案件15464件，結(jié)案標(biāo)的金額4900余億元

    本報(bào)記者 吳曉璐

    3月23日，北京金融法院召開成立兩周年新聞發(fā)布會(huì)。據(jù)北京金融法院副院長(zhǎng)李艷紅介紹，北京金融法院狠抓執(zhí)法辦案第一要?jiǎng)?wù)，截至2023年3月18日，共受理案件15464件，審結(jié)、執(zhí)結(jié)13140件，累計(jì)收案標(biāo)的金額近6500億元，結(jié)案標(biāo)的金額4900余億元。

圖為新聞發(fā)布會(huì)現(xiàn)場(chǎng) 攝影/吳曉璐

    當(dāng)日，北京金融法院副院長(zhǎng)薛峰還發(fā)布了2022年度十大典型案例，從不同角度展現(xiàn)了北京金融法院審判執(zhí)行工作的特點(diǎn)，對(duì)于營(yíng)造良好金融法治環(huán)境、規(guī)范金融市場(chǎng)秩序、統(tǒng)一裁判尺度均具有一定的指導(dǎo)意義。

    北交所和新三板公司

    全部納入重點(diǎn)案件管理范圍

    據(jù)李艷紅介紹，過(guò)去兩年，北京金融法院依法審結(jié)金融民商事案件9034件，成功辦結(jié)全國(guó)首例銀行間債券市場(chǎng)虛假陳述“藍(lán)石資產(chǎn)案”、全國(guó)首例保險(xiǎn)公司破產(chǎn)重整案“易安財(cái)險(xiǎn)”案等一批疑難復(fù)雜和具有廣泛影響力的典型案件，妥善化解金融糾紛，有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序。

    妥善審結(jié)金融行政案件685件，其中以中央金融監(jiān)管部門為主體的約占97%，高質(zhì)量辦理涉“獐子島”“梅花生物”等眾多重大敏感案件以及全國(guó)首例認(rèn)定當(dāng)事人濫用行政許可申請(qǐng)權(quán)案件等涉金融監(jiān)管執(zhí)法、金融政策實(shí)施的新類型案件，監(jiān)督和支持監(jiān)管部門依法履行監(jiān)管職責(zé)，規(guī)范金融監(jiān)管行為，維護(hù)金融穩(wěn)定與安全。

    高效執(zhí)結(jié)金融執(zhí)行案件2474件，深化事務(wù)集約和分權(quán)制衡，建立查扣凍證券電子平臺(tái)，建立“保、多、立、審、執(zhí)”一體化辦案模式，積極推動(dòng)證券執(zhí)行法治協(xié)同平臺(tái)建設(shè)，促進(jìn)審執(zhí)工作提質(zhì)增效。

    此外，李艷紅表示，北京金融法院立足區(qū)域定位和專門法院特點(diǎn)，充分發(fā)揮金融案件集中管轄優(yōu)勢(shì)，圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三大任務(wù)，忠實(shí)履行服務(wù)大局發(fā)展的職責(zé)使命。如將182家北交所上市公司和全部新三板掛牌公司，通過(guò)系統(tǒng)智能提示實(shí)現(xiàn)案件精準(zhǔn)識(shí)別，并全部納入重點(diǎn)案件管理范圍，確保案件穩(wěn)妥辦理，全力服務(wù)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展。

    在保護(hù)金融消費(fèi)者和中小投資者方面，據(jù)李艷紅介紹，北京金融法院持續(xù)完善證券糾紛代表人訴訟制度運(yùn)行，不斷優(yōu)化證券糾紛示范判決機(jī)制，全面構(gòu)建證券糾紛“雙軌雙平臺(tái)”工作體系，適用于樂(lè)視網(wǎng)、華誼嘉信、東方網(wǎng)力等520余起涉普通中小投資者的案件審理，其中代表人訴訟在線平臺(tái)已累計(jì)支持超過(guò)2500名投資者在線完成權(quán)利人登記、代表人推舉并實(shí)時(shí)推送程序事項(xiàng)通知；示范判決服務(wù)平臺(tái)已累計(jì)登記案件3000余件，涉及近20家上市公司，惠及中小投資者近4000人。

    10個(gè)典型案例呈現(xiàn)四大特點(diǎn)

    據(jù)薛峰介紹，10個(gè)典型案例中，既有涉及金融借款、委托理財(cái)、保險(xiǎn)和涉金融股權(quán)糾紛的金融民商事案例，又有不服“一行兩會(huì)一局”行政行為的金融行政案例，還有以新類型權(quán)益為標(biāo)的的金融執(zhí)行案例。主要呈現(xiàn)四大特點(diǎn)：

    一是堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)理念，助力營(yíng)造良好金融法治環(huán)境。在金融案件審判中，對(duì)有助于支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新模式，依法予以支持和保護(hù)。

    如君康人壽保險(xiǎn)股份有限公司與勵(lì)某某、大連遠(yuǎn)洋漁業(yè)金槍魚釣有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案，明確了對(duì)于通過(guò)金融機(jī)構(gòu)作為投資人以對(duì)賭協(xié)議等交易安排確定的固定收益投資回報(bào)，應(yīng)以實(shí)際資金投入為基數(shù)，在年利率24%的合法范圍內(nèi)予以支持，而對(duì)于超過(guò)部分及金額不予支持，秉持了尊重商業(yè)判斷、尊重意思自治的基本原則，對(duì)雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行了很好的平衡，降低了企業(yè)融資成本。

    二是堅(jiān)持服務(wù)金融市場(chǎng)發(fā)展的理念，促進(jìn)金融市場(chǎng)在法治軌道健康發(fā)展。積極發(fā)揮司法裁判的引領(lǐng)和規(guī)范作用，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，維護(hù)良好金融市場(chǎng)秩序。

    如尚某某與張某委托理財(cái)合同糾紛一案，以違背公序良俗為由認(rèn)定保底條款無(wú)效，并區(qū)分保底條款與虧損發(fā)生后所簽賠償本金和收益條款的功能，認(rèn)定在后的虧損負(fù)擔(dān)協(xié)議的影響限于當(dāng)事人之間，不違背公序良俗，應(yīng)屬有效。該判決思路兼顧金融風(fēng)險(xiǎn)防范與當(dāng)事人意思自治，發(fā)揮了司法定分止?fàn)?、穩(wěn)定預(yù)期、規(guī)范市場(chǎng)的作用。

    三是堅(jiān)持守住風(fēng)險(xiǎn)底線理念，監(jiān)督支持金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。北京金融法院管轄國(guó)家金融管理部門因履行監(jiān)管職責(zé)引發(fā)的行政訴訟和非訴行政執(zhí)行案件。

    如本次發(fā)布的案例中，楊某某訴中國(guó)證監(jiān)會(huì)沒收違法所得、罰款、限制從業(yè)及行政復(fù)議案，明確了此類信息型操縱案件違法所得的計(jì)算時(shí)點(diǎn)，為此類案件的辦理創(chuàng)設(shè)了規(guī)則。

    四是堅(jiān)持依法保護(hù)金融消費(fèi)者和中小投資者理念，更好滿足人民群眾金融司法需求。始終站穩(wěn)保護(hù)投資者合法權(quán)益的人民立場(chǎng)，依法追究違法違規(guī)金融行為法律責(zé)任，把握好民法上的平等保護(hù)與傾斜保護(hù)、契約自由與契約正義的辯證關(guān)系，傾斜保護(hù)金融消費(fèi)者和中小投資者權(quán)益，通過(guò)發(fā)揮金融審判職能，不斷實(shí)現(xiàn)人民對(duì)美好生活的向往。

    如董某某與北京中融鼎新投資管理有限公司金融委托理財(cái)合同糾紛一案，通過(guò)司法裁判明確了私募基金銷售者適當(dāng)性義務(wù)的內(nèi)涵和審查標(biāo)準(zhǔn)，厘清了募集機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的履行時(shí)點(diǎn)及締約過(guò)失責(zé)任，有力地保護(hù)了投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)在投資市場(chǎng)更好地實(shí)現(xiàn)“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”。

（編輯 喬川川）