信披違規(guī)、短線交易屢現(xiàn) 7月份以來(lái)各類違規(guī)主體收36張立案告知書

    本報(bào)記者 張敏

    本報(bào)記者 桂小筍

    同花順數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，7月份以來(lái)（即7月1日至8月31日，下同）A股的上市公司、控股股東、實(shí)際控制人、高管（以下合稱違規(guī)主體）因各種原因共收到36張立案告知書，其中，有25張立案告知書對(duì)應(yīng)的主體是公司，其余被立案的主體則來(lái)自公司的高管、股東等。

    在這些違規(guī)主體被立案調(diào)查的原因里，“短線交易”比較受到關(guān)注。

    上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，資本市場(chǎng)的相關(guān)方因?yàn)樾畔⑴秵?wèn)題而被立案調(diào)查，是個(gè)長(zhǎng)期存在卻沒(méi)辦法根除的問(wèn)題，而近期投資者看到，有相關(guān)方因?yàn)槎叹€交易等問(wèn)題被立案調(diào)查，是資本市場(chǎng)新舊生態(tài)輪換過(guò)程中的衍生狀態(tài)：“當(dāng)前，很多規(guī)則發(fā)生了變化，而相關(guān)方的學(xué)習(xí)、知識(shí)更新沒(méi)有跟上，因此造成了一些新違規(guī)現(xiàn)象的出現(xiàn)。”

    多家公司及實(shí)控人同時(shí)被立案

    從數(shù)據(jù)披露的信息來(lái)看，不少公司是公司及實(shí)際控制人同時(shí)被立案調(diào)查。

    8月31日，如意集團(tuán)發(fā)布公告，稱及公司實(shí)際控制人邱亞夫于8月30日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司及實(shí)際控制人進(jìn)行立案。

    ST深天在8月30日分別發(fā)布公告稱，公司和實(shí)際控制人被立案：近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案；接到公司實(shí)際控制人林宏潤(rùn)的通知，林宏潤(rùn)于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因林宏潤(rùn)涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。立案期間，林宏潤(rùn)將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，并嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

    從被立案調(diào)查的原因來(lái)看，有27次是涉嫌信息披露違規(guī)，有2次是涉嫌違紀(jì)，有3次涉嫌短線交易，另有4次被立案調(diào)查顯示的原因是“其他”。有行業(yè)人士表示，隨著監(jiān)管的嚴(yán)格，除了因“信息披露違規(guī)”被立案調(diào)查的上市公司之外，相關(guān)主體因短線交易、內(nèi)幕交易等原因被立案調(diào)查的事項(xiàng)也頗受關(guān)注。

    浙江大學(xué)國(guó)際聯(lián)合商學(xué)院數(shù)字經(jīng)濟(jì)與金融創(chuàng)新研究中心聯(lián)席主任、研究員盤和林在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)說(shuō)，政策更新的背景之下，上市公司想要規(guī)避交易類違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該加強(qiáng)學(xué)習(xí)，加強(qiáng)內(nèi)部人員合規(guī)培訓(xùn)，修訂公司內(nèi)控制度，增強(qiáng)信息披露的真實(shí)性和及時(shí)性，及時(shí)了解政策變化對(duì)自身的影響。

    相關(guān)主體要摒棄僥幸心理

    需要注意的是，在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)，有行業(yè)人士提醒，除了被立案調(diào)查的事項(xiàng)之外，上市公司的另一些不規(guī)范行為也應(yīng)該引起關(guān)注。

    王智斌對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者說(shuō)：“除了被立案調(diào)查之外，還有一些資本市場(chǎng)相關(guān)方的違規(guī)行為，雖然未達(dá)到立案調(diào)查的嚴(yán)重程度，卻依舊對(duì)投資者傷害不小。”

    “例如，8月25日，*ST中期和兩名責(zé)任人被交易所通報(bào)批評(píng)，原因是未依法披露業(yè)績(jī)預(yù)告，未及時(shí)提示退市風(fēng)險(xiǎn)。雖然，通報(bào)批評(píng)的嚴(yán)重性比被立案調(diào)查要輕一些，但是，我們認(rèn)為*ST中期已構(gòu)成《證券法》八十五條所規(guī)定的虛假陳述”。王智斌認(rèn)為：“2023年2月1日至2023年4月28日期間買入*ST中期股票且截至2023年4月28日持股的投資者，可要求*ST中期賠償部分損失”。

    對(duì)于上市公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)，盤和林在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)建議，“一方面，上市公司和相關(guān)方不能有僥幸心理，面對(duì)這些不確定性，過(guò)往的經(jīng)驗(yàn)可能會(huì)‘失靈’，按照經(jīng)驗(yàn)決策容易出現(xiàn)短線交易等違規(guī)決策。另一方面，也有提防有一些資本市場(chǎng)的參與方可能會(huì)利用政策變化進(jìn)行違規(guī)交易，以獲取不正當(dāng)?shù)睦妗Ｋ栽谡吒^(guò)程中，需要加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，也要考慮政策變化后新老制度劃斷的問(wèn)題。”

（編輯 袁元）