中金所堅(jiān)持嚴(yán)監(jiān)管 對(duì)1家私募違規(guī)交易開出罰單

    本報(bào)記者 吳曉璐

    據(jù)中國金融期貨交易所2月28日消息，近日，中國金融期貨交易所（以下簡稱“中金所”）對(duì)上海維萬私募基金管理有限公司（以下簡稱“上海維萬公司”）及其實(shí)控人，未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶，違反交易所交易限額制度，采用高頻交易方式，在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易的違規(guī)行為實(shí)施紀(jì)律處分。

    中金所對(duì)上海維萬公司、公司實(shí)控人及其親屬名下的多個(gè)賬戶股指期貨限制開倉12個(gè)月，并沒收違規(guī)所得893.48萬元。市場人士認(rèn)為，這是中金所履行市場一線監(jiān)管職責(zé)，從嚴(yán)打擊市場違法違規(guī)行為，維護(hù)市場交易秩序的具體體現(xiàn)。

    “近日，中金所依規(guī)對(duì)相關(guān)客戶違反期貨市場實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理的行為采取了監(jiān)管措施，是履行交易所監(jiān)管職責(zé)的舉措。”2月28日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人答記者問時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持嚴(yán)的監(jiān)管主基調(diào)，指導(dǎo)證券交易所和中金所加強(qiáng)期現(xiàn)貨監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，對(duì)包括高頻交易在內(nèi)的各類交易行為穿透監(jiān)管，依法依規(guī)嚴(yán)厲打擊市場違法違規(guī)行為。下一步，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，全面加強(qiáng)監(jiān)管，切實(shí)保障市場平穩(wěn)健康運(yùn)行。

    限制開倉12個(gè)月

    沒收違規(guī)所得893.48萬元

    據(jù)中金所介紹，經(jīng)查明，上海維萬公司管理的3個(gè)產(chǎn)品賬戶、公司實(shí)控人及其親屬名下的2個(gè)自然人賬戶，未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系。在未申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系期間，上海維萬公司及其實(shí)控人在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成“利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易”的違規(guī)行為，獲取違規(guī)盈利893.48萬元。

    根據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十九條的規(guī)定，中金所決定對(duì)上海維萬公司及其實(shí)控人等通報(bào)批評(píng)，對(duì)上海維萬公司管理的相應(yīng)3個(gè)產(chǎn)品賬戶、公司實(shí)控人及其親屬名下的2個(gè)自然人賬戶股指期貨限制開倉12個(gè)月，沒收違規(guī)所得893.48萬元，并將上述紀(jì)律處分記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

    上海維萬公司是一家小型私募。中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，上海維萬公司累計(jì)備案產(chǎn)品39只，目前管理規(guī)模在0至5億元之間。天眼查顯示，去年4月份，公司名稱從“上海維萬股權(quán)投資基金管理有限公司”變更為“上海維萬私募基金管理有限公司”。去年5月份，公司股東、法定代表人亦發(fā)生變更。

    嚴(yán)厲打擊

    各種違規(guī)交易行為

    據(jù)中金所相關(guān)人士介紹，一直以來，中金所切實(shí)加強(qiáng)交易行為全流程和一體化監(jiān)測監(jiān)管，嚴(yán)防市場風(fēng)險(xiǎn)，全面加強(qiáng)對(duì)市場交易行為的監(jiān)測，持續(xù)加大盤中異常處置力度。堅(jiān)持從嚴(yán)監(jiān)管，一嚴(yán)到底。抓早抓小緊盯風(fēng)險(xiǎn)苗頭，將風(fēng)險(xiǎn)隱患消除于未萌，落實(shí)“零容忍”，嚴(yán)厲打擊各種違規(guī)交易行為。在“五位一體”期貨監(jiān)管體系和期現(xiàn)市場監(jiān)管協(xié)作框架下，持續(xù)深化跨市場聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)與證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各相關(guān)單位的跨市場監(jiān)管協(xié)作。

    中金所將抓住“強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展”這一主線，全面強(qiáng)化監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，堅(jiān)持系統(tǒng)觀念，深化期現(xiàn)一體思維和底線思維，狠抓監(jiān)管能力建設(shè)，建立健全期現(xiàn)貨跨市場監(jiān)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加強(qiáng)市場交易行為監(jiān)測監(jiān)管和全面風(fēng)險(xiǎn)管理，把監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角落到實(shí)處，守牢風(fēng)險(xiǎn)底線，全力維護(hù)市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。

    中金所表示，將按照中國證監(jiān)會(huì)部署要求，嚴(yán)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，持續(xù)加強(qiáng)市場一線監(jiān)管，堅(jiān)決做到監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，嚴(yán)厲打擊以不正當(dāng)手段規(guī)避交易監(jiān)管、違反市場“三公”原則、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，始終保持嚴(yán)的基調(diào)和“零容忍”高壓態(tài)勢(shì)。同時(shí)，提醒投資者依法合規(guī)交易，共同維護(hù)金融期貨市場正常交易秩序。