中金所堅持嚴監(jiān)管 對1家私募違規(guī)交易開出罰單

    本報記者 吳曉璐

    據(jù)中國金融期貨交易所2月28日消息，近日，中國金融期貨交易所（以下簡稱“中金所”）對上海維萬私募基金管理有限公司（以下簡稱“上海維萬公司”）及其實控人，未按規(guī)定申報實際控制關系賬戶，違反交易所交易限額制度，采用高頻交易方式，在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規(guī)行為實施紀律處分。

    中金所對上海維萬公司、公司實控人及其親屬名下的多個賬戶股指期貨限制開倉12個月，并沒收違規(guī)所得893.48萬元。市場人士認為，這是中金所履行市場一線監(jiān)管職責，從嚴打擊市場違法違規(guī)行為，維護市場交易秩序的具體體現(xiàn)。

    “近日，中金所依規(guī)對相關客戶違反期貨市場實際控制關系賬戶管理的行為采取了監(jiān)管措施，是履行交易所監(jiān)管職責的舉措。”2月28日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人答記者問時表示，證監(jiān)會始終堅持嚴的監(jiān)管主基調(diào)，指導證券交易所和中金所加強期現(xiàn)貨監(jiān)管聯(lián)動，對包括高頻交易在內(nèi)的各類交易行為穿透監(jiān)管，依法依規(guī)嚴厲打擊市場違法違規(guī)行為。下一步，證監(jiān)會將持續(xù)深入貫徹落實中央金融工作會議精神，全面加強監(jiān)管，切實保障市場平穩(wěn)健康運行。

    限制開倉12個月

    沒收違規(guī)所得893.48萬元

    據(jù)中金所介紹，經(jīng)查明，上海維萬公司管理的3個產(chǎn)品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶，未按規(guī)定申報實際控制關系。在未申報實際控制關系期間，上海維萬公司及其實控人在股指期貨多個品種上超交易限額交易，情節(jié)嚴重，構(gòu)成“利用不正當手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易”的違規(guī)行為，獲取違規(guī)盈利893.48萬元。

    根據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十九條的規(guī)定，中金所決定對上海維萬公司及其實控人等通報批評，對上海維萬公司管理的相應3個產(chǎn)品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶股指期貨限制開倉12個月，沒收違規(guī)所得893.48萬元，并將上述紀律處分記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

    上海維萬公司是一家小型私募。中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，上海維萬公司累計備案產(chǎn)品39只，目前管理規(guī)模在0至5億元之間。天眼查顯示，去年4月份，公司名稱從“上海維萬股權(quán)投資基金管理有限公司”變更為“上海維萬私募基金管理有限公司”。去年5月份，公司股東、法定代表人亦發(fā)生變更。

    嚴厲打擊

    各種違規(guī)交易行為

    據(jù)中金所相關人士介紹，一直以來，中金所切實加強交易行為全流程和一體化監(jiān)測監(jiān)管，嚴防市場風險，全面加強對市場交易行為的監(jiān)測，持續(xù)加大盤中異常處置力度。堅持從嚴監(jiān)管，一嚴到底。抓早抓小緊盯風險苗頭，將風險隱患消除于未萌，落實“零容忍”，嚴厲打擊各種違規(guī)交易行為。在“五位一體”期貨監(jiān)管體系和期現(xiàn)市場監(jiān)管協(xié)作框架下，持續(xù)深化跨市場聯(lián)合監(jiān)管機制，加強與證監(jiān)會系統(tǒng)各相關單位的跨市場監(jiān)管協(xié)作。

    中金所將抓住“強監(jiān)管、防風險、促發(fā)展”這一主線，全面強化監(jiān)管主責主業(yè)，堅持系統(tǒng)觀念，深化期現(xiàn)一體思維和底線思維，狠抓監(jiān)管能力建設，建立健全期現(xiàn)貨跨市場監(jiān)管聯(lián)動機制，加強市場交易行為監(jiān)測監(jiān)管和全面風險管理，把監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角落到實處，守牢風險底線，全力維護市場安全穩(wěn)定運行。

    中金所表示，將按照中國證監(jiān)會部署要求，嚴守監(jiān)管主責主業(yè)，持續(xù)加強市場一線監(jiān)管，堅決做到監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，嚴厲打擊以不正當手段規(guī)避交易監(jiān)管、違反市場“三公”原則、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，始終保持嚴的基調(diào)和“零容忍”高壓態(tài)勢。同時，提醒投資者依法合規(guī)交易，共同維護金融期貨市場正常交易秩序。