北京證監(jiān)局召開轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)審計(jì)監(jiān)管會(huì)

    本報(bào)記者 李喬宇

    4月12日，北京證監(jiān)局召開北京轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)審計(jì)監(jiān)管會(huì)，傳達(dá)中央金融工作會(huì)議、證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作會(huì)議精神，通報(bào)北京轄區(qū)私募基金行業(yè)發(fā)展情況，分析當(dāng)前私募基金監(jiān)管形勢(shì)，并對(duì)審計(jì)機(jī)構(gòu)提出監(jiān)管要求。北京證監(jiān)局局長(zhǎng)及相關(guān)處室負(fù)責(zé)人出席并講話，北京轄區(qū)27家開展私募機(jī)構(gòu)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所相關(guān)合伙人參加了會(huì)議。

    會(huì)議提出，北京作為私募活動(dòng)最活躍的地區(qū)之一，匯集了一批優(yōu)秀的私募基金管理人，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、支持科技創(chuàng)新、提高直接融資比重、滿足居民財(cái)富管理等方面發(fā)揮了積極作用。但是部分機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控意識(shí)不強(qiáng)，專業(yè)化運(yùn)作水平有待提高，違法違規(guī)行為時(shí)有發(fā)生，與高質(zhì)量的發(fā)展要求相比，還存在一定差距。近年來，北京證監(jiān)局對(duì)私募領(lǐng)域從嚴(yán)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為；不斷增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)能力，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早預(yù)警、早暴露、早處置；加強(qiáng)監(jiān)管通報(bào)和培訓(xùn)座談，提高行業(yè)各類參與主體合規(guī)風(fēng)控意識(shí)；多措并舉，服務(wù)優(yōu)質(zhì)私募機(jī)構(gòu)發(fā)展。轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)質(zhì)量和結(jié)構(gòu)明顯改善，“吐故納新、進(jìn)出有序”的行業(yè)生態(tài)正在形成。

    會(huì)議通報(bào)了日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的私募基金行業(yè)典型違規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)問題，要求各會(huì)計(jì)師在開展審計(jì)工作過程中予以重點(diǎn)關(guān)注。提示審計(jì)中要增加關(guān)注面，強(qiáng)化對(duì)公司治理、內(nèi)控制度落實(shí)情況的重視；要貫穿全流程，加強(qiáng)對(duì)私募基金募投管退情況的掌握；要重視穿透審計(jì)，按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)研判。

    會(huì)議強(qiáng)調(diào)，各會(huì)計(jì)師事務(wù)所在對(duì)私募基金管理人和私募基金開展審計(jì)的過程中，可以有效排查整體運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，是私募基金行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的有力助手。各會(huì)計(jì)師事務(wù)所要提高思想認(rèn)識(shí)、堅(jiān)守職業(yè)操守，恪盡職守、勤勉盡責(zé)。要當(dāng)好“看門人”，履行好識(shí)別和防范財(cái)務(wù)造假職責(zé)；當(dāng)好“實(shí)干家”，不斷加強(qiáng)專業(yè)團(tuán)隊(duì)和能力建設(shè)；當(dāng)好“監(jiān)管助手”，對(duì)發(fā)現(xiàn)的異常情形和風(fēng)險(xiǎn)情況及時(shí)報(bào)告，與監(jiān)管機(jī)構(gòu)共同形成合力，為北京轄區(qū)私募基金行業(yè)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展貢獻(xiàn)“審計(jì)力量”。

（編輯 張偉）