堅持零容忍要求 四部門發(fā)文從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪

    本報記者 吳曉璐

    據(jù)最高人民檢察院5月17日消息，為依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪活動，維護(hù)資本市場秩序，加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作，完善執(zhí)法司法部門配合制約機(jī)制，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合執(zhí)法司法實(shí)踐，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會四部門近日印發(fā)《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》（以下簡稱《意見》），《意見》自公布之日起施行。

    北京大學(xué)法學(xué)院教授郭靂在接受《證券日報》記者采訪時表示，《意見》是相關(guān)部門落實(shí)新“國九條”、扎實(shí)推動資本市場“1+N”政策落地的重要舉措，彰顯了四部門依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪、協(xié)同配合加強(qiáng)投資者保護(hù)的決心。

    完善全鏈條打擊全方位追責(zé)體系

    《意見》共七章31條，分別是總體要求，行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，刑事案件的管轄，證據(jù)的收集、審查與運(yùn)用，堅持依法從嚴(yán)打擊，完善協(xié)作配合機(jī)制，以及附則。

    在總體要求方面，《意見》提出，堅持零容忍要求，依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪活動。加大查處力度，堅持應(yīng)移盡移、當(dāng)捕則捕、該訴則訴，嚴(yán)格控制緩刑適用，加大財產(chǎn)刑適用和執(zhí)行力度，最大限度追贓挽損，完善全鏈條打擊、全方位追責(zé)體系。正確貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，堅持“嚴(yán)”的主基調(diào)，依法認(rèn)定從寬情節(jié)，實(shí)現(xiàn)政治效果、法律效果和社會效果的有機(jī)統(tǒng)一。加強(qiáng)工作協(xié)同，形成工作合力。凝聚執(zhí)法司法共識，提升專業(yè)化水平。

    刑事案件的管轄方面，《意見》提出，證券期貨犯罪的第一審案件由中級人民法院管轄，同級人民檢察院負(fù)責(zé)提起公訴，地（市）級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)立案偵查。幾個公安機(jī)關(guān)都有權(quán)管轄的證券期貨犯罪案件，由最初受理的公安機(jī)關(guān)管轄，必要時可以移送主要犯罪地的公安機(jī)關(guān)管轄?！兑庖姟愤€明確了證券期貨違法犯罪中證據(jù)的收集、審查與運(yùn)用。

    北京中衍律師事務(wù)所主任鄭乃全在接受《證券日報》記者采訪時表示，《意見》的出臺有利于證券期貨市場違法犯罪行為的查處，特別是關(guān)于刑事案件的管轄規(guī)定，便于對犯罪行為的立案調(diào)查和刑事追訴?！兑庖姟芳葟?qiáng)調(diào)行政執(zhí)法和刑事司法的銜接和配合，同時又尊重行政執(zhí)法和刑事司法的區(qū)別和獨(dú)立，如對二者的事實(shí)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)做了具體區(qū)分，行政執(zhí)法案件可以根據(jù)明顯優(yōu)勢證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)綜合認(rèn)定違法事實(shí)，刑事案件則應(yīng)當(dāng)做到犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分。

    “此外，《意見》明確了證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)認(rèn)定意見可以作為刑事案件認(rèn)定的事實(shí)，但不以監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具專業(yè)認(rèn)定意見作為辦理證券期貨刑事案件的必經(jīng)程序，司法機(jī)關(guān)可以依法獨(dú)立認(rèn)定案件事實(shí)的性質(zhì)，以保持行政執(zhí)法和刑事司法的相互獨(dú)立。”鄭乃全說。

    全鏈條打擊財務(wù)造假

    《意見》提出，堅持依法從嚴(yán)打擊。深刻認(rèn)識證券期貨犯罪對金融管理秩序和金融安全的嚴(yán)重危害，堅持依法從嚴(yán)懲處，充分發(fā)揮刑罰的懲治和預(yù)防功能。對具有不如實(shí)供述罪行或者以各種方式阻礙辦案工作，拒不退繳贓款贓物或者將贓款贓物用于非法活動，非法獲利特別巨大，多次實(shí)施證券期貨違法犯罪，造成上市公司退市、投資人遭受重大損失、可能引發(fā)金融風(fēng)險、嚴(yán)重危害金融安全等惡劣社會影響或者嚴(yán)重危害后果等情形的犯罪嫌疑人、被告人，一般不適用相對不起訴、免予刑事處罰和緩刑。

    依法從嚴(yán)從快從重查處財務(wù)造假、侵占上市公司資產(chǎn)、內(nèi)幕交易、操縱市場和證券欺詐等違法犯罪案件。證券發(fā)行人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、金融從業(yè)人員等實(shí)施證券期貨違法犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法從嚴(yán)懲處。全鏈條打擊為財務(wù)造假行為提供虛假證明文件、金融票證等的中介組織、金融機(jī)構(gòu)，為內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場犯罪實(shí)施配資、操盤、薦股等配合行為的職業(yè)團(tuán)伙，與上市公司內(nèi)外勾結(jié)掏空公司資產(chǎn)的外部人員，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

    正確貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，做到罰當(dāng)其罪、罪責(zé)刑相適應(yīng)。對于積極配合調(diào)查、如實(shí)供述犯罪事實(shí)、主動退贓退賠、真誠認(rèn)罪悔罪的，依法可以從寬處罰；符合認(rèn)罪認(rèn)罰從寬適用范圍和條件的，依照刑事訴訟法的規(guī)定處理。依法認(rèn)定自首、立功、從犯等法定從寬處罰情節(jié)，不得降低認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

    加大財產(chǎn)刑適用和執(zhí)行力度，人民檢察院提出量刑建議、人民法院作出判決，要注重自由刑與財產(chǎn)刑、追繳違法所得并用，加大對證券期貨犯罪分子的經(jīng)濟(jì)處罰和財產(chǎn)執(zhí)行力度。人民檢察院、人民法院可以根據(jù)犯罪嫌疑人、被告人犯罪情況和預(yù)防再犯罪的需要，依法提出從業(yè)禁止建議，作出從業(yè)禁止決定。

    在完善協(xié)作配合機(jī)制方面，《意見》提出，完善辦案協(xié)作機(jī)制，建立健全信息通報機(jī)制，建立健全執(zhí)法司法聯(lián)合專項行動機(jī)制，建立健全工作會商機(jī)制，以暴力、威脅方法阻礙證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員依法執(zhí)行職務(wù)的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法處理，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。