全面實(shí)施注冊制、提高直接融資比重,是資本市場在“十四五”時(shí)期全面深化改革的核心工作。今年的政府工作報(bào)告提出,“穩(wěn)步推進(jìn)注冊制改革,完善常態(tài)化退市機(jī)制”,“更好發(fā)揮多層次資本市場作用,拓展市場主體融資渠道”。
全國人大代表、北京證監(jiān)局局長賈文勤就此接受上海證券報(bào)記者采訪表示,科創(chuàng)板設(shè)立并試點(diǎn)注冊制、創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制、新三板改革等一批標(biāo)志性改革落地實(shí)施,開啟了全面深化資本市場改革的新局面,北京轄區(qū)直接融資額明顯提升,多層次資本市場服務(wù)重點(diǎn)領(lǐng)域能力顯著提升,市場信心進(jìn)一步提升。
賈文勤透露,2021年,北京證監(jiān)局將持續(xù)推進(jìn)資本市場改革措施在轄區(qū)落地見效,深入落實(shí)首都城市戰(zhàn)略定位,支持更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)利用多層次資本市場融資,提高直接融資比重;還將多措并舉提升上市公司質(zhì)量,“零容忍”執(zhí)法、從嚴(yán)打擊關(guān)鍵領(lǐng)域的重大違法行為。
注冊制改革啟動以來北京轄區(qū)出現(xiàn)“三個提升”
賈文勤表示,股票、債券市場實(shí)施注冊制改革,新三板市場實(shí)施以設(shè)立精選層為核心的綜合改革以來,多層次資本市場體系漸趨完備,服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的覆蓋面和深度持續(xù)拓展。從北京轄區(qū)實(shí)際來看,市場的主要變化可概括為“三個提升”。
首先是直接融資額明顯提升。2020年,北京轄區(qū)各類企業(yè)利用多層次資本市場實(shí)現(xiàn)直接融資1.16萬億元,增長9.86%,規(guī)模居各轄區(qū)第一。其中,去年實(shí)現(xiàn)首發(fā)上市的公司共42家,募集資金969.1億元,家數(shù)及融資額均創(chuàng)歷史新高。
其次是多層次資本市場服務(wù)重點(diǎn)領(lǐng)域能力顯著提升。一方面,資本市場助推科技創(chuàng)新的作用日漸顯現(xiàn),去年北京轄區(qū)全年新增科創(chuàng)板IPO輔導(dǎo)公司59家,完成輔導(dǎo)驗(yàn)收31家,新增科創(chuàng)板上市公司22家。另一方面,資本市場服務(wù)中小企業(yè)能力有效提升。
再者是市場信心進(jìn)一步提升。證監(jiān)會堅(jiān)持市場化、法治化原則推進(jìn)改革,最大限度減少不必要的行政干預(yù),市場主體預(yù)期更加明確,IPO后備資源明顯增加。截至去年底,北京轄區(qū)有擬上市企業(yè)222家,比2019年末增長37%;新三板創(chuàng)新層公司數(shù)量較上年末也增加了54.1%。
推進(jìn)五方面工作支持更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)利用多層次資本市場融資
“發(fā)展直接融資是資本市場的重要使命,提高直接融資比重是服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的迫切要求,是完善要素市場化配置的關(guān)鍵舉措,也是深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的應(yīng)有之義。”賈文勤說,2021年,北京證監(jiān)局將持續(xù)推進(jìn)資本市場改革措施在轄區(qū)落地見效,支持更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)利用多層次資本市場融資,提高直接融資比重。
她具體提到了以下五方面工作:
繼續(xù)加強(qiáng)與地方政府的協(xié)作,及時(shí)了解轄區(qū)企業(yè)融資需求,深挖上市、掛牌企業(yè)后備資源,推動企業(yè)抓住重大改革契機(jī)對接資本市場;
推動提高上市公司質(zhì)量,督促上市公司完善公司治理,提高信息披露透明度,支持上市公司加快轉(zhuǎn)型升級、做優(yōu)做強(qiáng),更好發(fā)揮創(chuàng)新領(lǐng)跑者和產(chǎn)業(yè)排頭兵的示范作用;
支持各類企業(yè)拓寬融資渠道,利用交易所債券市場各類產(chǎn)品籌措中長期發(fā)展資金,積極參與基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)工作,帶動相關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展;
培育長期資金,推動構(gòu)建長期資金“愿意來、留得住”的市場環(huán)境,倡導(dǎo)價(jià)值投資理念,培育私募股權(quán)投資群體,鼓勵其投小、投早、投科技,激發(fā)市場主體創(chuàng)新創(chuàng)造活力,推動要素資源加速向科技創(chuàng)新領(lǐng)域集聚;
構(gòu)建有利于提高直接融資比重的良好市場生態(tài),落實(shí)精準(zhǔn)監(jiān)管、分類監(jiān)管,在日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查和稽查執(zhí)法等方面持續(xù)發(fā)力,多措并舉壓實(shí)市場主體責(zé)任,不斷提高監(jiān)管執(zhí)法水平。
賈文勤還談到,《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》下發(fā)后,北京證監(jiān)局制定了提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量的專項(xiàng)行動計(jì)劃。下一步,北京證監(jiān)局將把推動提高上市公司質(zhì)量作為工作重點(diǎn),利用好各層級協(xié)作機(jī)制,與地方金融監(jiān)管部門、國資監(jiān)管部門等保持良好溝通,充分調(diào)動各方積極性,共同營造推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好環(huán)境。
她表示,目前,證監(jiān)會正組織開展上市公司治理專項(xiàng)行動,北京證監(jiān)局將以此為契機(jī),通過公司自查、現(xiàn)場檢查、督促整改、倡導(dǎo)公司治理最佳實(shí)踐,摸清底數(shù),及時(shí)糾偏,力爭通過兩年專項(xiàng)行動,推動轄區(qū)公司治理、運(yùn)作合規(guī)水平再上新臺階,形成提升上市公司治理水平的長效機(jī)制。
“零容忍”執(zhí)法加大對重大違法行為的打擊力度
法治建設(shè)是資本市場全面深改的重要一環(huán)。賈文勤認(rèn)為,新證券法和刑法修正案(十一)的施行,標(biāo)志著資本市場法制供給不斷成熟。刑法修正案(十一)與新證券法保持緊密銜接,大幅提升了證券期貨犯罪的刑事懲戒力度,為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供了堅(jiān)實(shí)的法治保障。
“法律的生命在于實(shí)施,法律的權(quán)威在于執(zhí)行。”賈文勤說,北京證監(jiān)局將進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法能力建設(shè),真正將這些制度供給轉(zhuǎn)化為實(shí)實(shí)在在的治理效能,保持高壓態(tài)勢嚴(yán)懲資本市場違法行為,把“零容忍”要求落到實(shí)處。
她介紹,在嚴(yán)打資本市場違法的過程中,北京證監(jiān)局將盯著三個著力點(diǎn):一是優(yōu)化配置監(jiān)管資源,加大對關(guān)鍵領(lǐng)域和重大違法行為的打擊力度;二是抓住“關(guān)鍵少數(shù)”,壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任;三是凝聚各方合力,優(yōu)化稽查執(zhí)法工作機(jī)制,充分發(fā)揮行刑銜接機(jī)制的優(yōu)勢,同時(shí)借助證監(jiān)會系統(tǒng)的科技監(jiān)管力量,完善稽查辦案系統(tǒng),打造科技執(zhí)法的稽查鐵軍。
“北京證監(jiān)局始終牢記監(jiān)管主責(zé)主業(yè),秉持‘零容忍’態(tài)度,依法嚴(yán)肅查處各類違法違規(guī)行為,切實(shí)提高證券違法成本,保護(hù)投資者合法權(quán)益,保障轄區(qū)資本市場平穩(wěn)健康運(yùn)行。”賈文勤說。
產(chǎn)因城強(qiáng),城因產(chǎn)興。工業(yè)化與城市化是經(jīng)濟(jì)社會……[詳情]
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