全國人大代表、北京證監(jiān)局局長賈文勤：多措并舉 支持更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)利用資本市場融資

    全面實(shí)施注冊制、提高直接融資比重，是資本市場在“十四五”時(shí)期全面深化改革的核心工作。今年的政府工作報(bào)告提出，“穩(wěn)步推進(jìn)注冊制改革，完善常態(tài)化退市機(jī)制”，“更好發(fā)揮多層次資本市場作用，拓展市場主體融資渠道”。

    全國人大代表、北京證監(jiān)局局長賈文勤就此接受上海證券報(bào)記者采訪表示，科創(chuàng)板設(shè)立并試點(diǎn)注冊制、創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制、新三板改革等一批標(biāo)志性改革落地實(shí)施，開啟了全面深化資本市場改革的新局面，北京轄區(qū)直接融資額明顯提升，多層次資本市場服務(wù)重點(diǎn)領(lǐng)域能力顯著提升，市場信心進(jìn)一步提升。

    賈文勤透露，2021年，北京證監(jiān)局將持續(xù)推進(jìn)資本市場改革措施在轄區(qū)落地見效，深入落實(shí)首都城市戰(zhàn)略定位，支持更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)利用多層次資本市場融資，提高直接融資比重；還將多措并舉提升上市公司質(zhì)量，“零容忍”執(zhí)法、從嚴(yán)打擊關(guān)鍵領(lǐng)域的重大違法行為。

    注冊制改革啟動以來北京轄區(qū)出現(xiàn)“三個提升”

    賈文勤表示，股票、債券市場實(shí)施注冊制改革，新三板市場實(shí)施以設(shè)立精選層為核心的綜合改革以來，多層次資本市場體系漸趨完備，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的覆蓋面和深度持續(xù)拓展。從北京轄區(qū)實(shí)際來看，市場的主要變化可概括為“三個提升”。

    首先是直接融資額明顯提升。2020年，北京轄區(qū)各類企業(yè)利用多層次資本市場實(shí)現(xiàn)直接融資1.16萬億元，增長9.86%，規(guī)模居各轄區(qū)第一。其中，去年實(shí)現(xiàn)首發(fā)上市的公司共42家，募集資金969.1億元，家數(shù)及融資額均創(chuàng)歷史新高。

    其次是多層次資本市場服務(wù)重點(diǎn)領(lǐng)域能力顯著提升。一方面，資本市場助推科技創(chuàng)新的作用日漸顯現(xiàn)，去年北京轄區(qū)全年新增科創(chuàng)板IPO輔導(dǎo)公司59家，完成輔導(dǎo)驗(yàn)收31家，新增科創(chuàng)板上市公司22家。另一方面，資本市場服務(wù)中小企業(yè)能力有效提升。

    再者是市場信心進(jìn)一步提升。證監(jiān)會堅(jiān)持市場化、法治化原則推進(jìn)改革，最大限度減少不必要的行政干預(yù)，市場主體預(yù)期更加明確，IPO后備資源明顯增加。截至去年底，北京轄區(qū)有擬上市企業(yè)222家，比2019年末增長37%；新三板創(chuàng)新層公司數(shù)量較上年末也增加了54.1%。

    推進(jìn)五方面工作支持更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)利用多層次資本市場融資

    “發(fā)展直接融資是資本市場的重要使命，提高直接融資比重是服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的迫切要求，是完善要素市場化配置的關(guān)鍵舉措，也是深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的應(yīng)有之義。”賈文勤說，2021年，北京證監(jiān)局將持續(xù)推進(jìn)資本市場改革措施在轄區(qū)落地見效，支持更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)利用多層次資本市場融資，提高直接融資比重。

    她具體提到了以下五方面工作：

    繼續(xù)加強(qiáng)與地方政府的協(xié)作，及時(shí)了解轄區(qū)企業(yè)融資需求，深挖上市、掛牌企業(yè)后備資源，推動企業(yè)抓住重大改革契機(jī)對接資本市場；

    推動提高上市公司質(zhì)量，督促上市公司完善公司治理，提高信息披露透明度，支持上市公司加快轉(zhuǎn)型升級、做優(yōu)做強(qiáng)，更好發(fā)揮創(chuàng)新領(lǐng)跑者和產(chǎn)業(yè)排頭兵的示范作用；

    支持各類企業(yè)拓寬融資渠道，利用交易所債券市場各類產(chǎn)品籌措中長期發(fā)展資金，積極參與基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)工作，帶動相關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展；

    培育長期資金，推動構(gòu)建長期資金“愿意來、留得住”的市場環(huán)境，倡導(dǎo)價(jià)值投資理念，培育私募股權(quán)投資群體，鼓勵其投小、投早、投科技，激發(fā)市場主體創(chuàng)新創(chuàng)造活力，推動要素資源加速向科技創(chuàng)新領(lǐng)域集聚；

    構(gòu)建有利于提高直接融資比重的良好市場生態(tài)，落實(shí)精準(zhǔn)監(jiān)管、分類監(jiān)管，在日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查和稽查執(zhí)法等方面持續(xù)發(fā)力，多措并舉壓實(shí)市場主體責(zé)任，不斷提高監(jiān)管執(zhí)法水平。

    賈文勤還談到，《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》下發(fā)后，北京證監(jiān)局制定了提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量的專項(xiàng)行動計(jì)劃。下一步，北京證監(jiān)局將把推動提高上市公司質(zhì)量作為工作重點(diǎn)，利用好各層級協(xié)作機(jī)制，與地方金融監(jiān)管部門、國資監(jiān)管部門等保持良好溝通，充分調(diào)動各方積極性，共同營造推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好環(huán)境。

    她表示，目前，證監(jiān)會正組織開展上市公司治理專項(xiàng)行動，北京證監(jiān)局將以此為契機(jī)，通過公司自查、現(xiàn)場檢查、督促整改、倡導(dǎo)公司治理最佳實(shí)踐，摸清底數(shù)，及時(shí)糾偏，力爭通過兩年專項(xiàng)行動，推動轄區(qū)公司治理、運(yùn)作合規(guī)水平再上新臺階，形成提升上市公司治理水平的長效機(jī)制。

    “零容忍”執(zhí)法加大對重大違法行為的打擊力度

    法治建設(shè)是資本市場全面深改的重要一環(huán)。賈文勤認(rèn)為，新證券法和刑法修正案（十一）的施行，標(biāo)志著資本市場法制供給不斷成熟。刑法修正案（十一）與新證券法保持緊密銜接，大幅提升了證券期貨犯罪的刑事懲戒力度，為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供了堅(jiān)實(shí)的法治保障。

    “法律的生命在于實(shí)施，法律的權(quán)威在于執(zhí)行。”賈文勤說，北京證監(jiān)局將進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法能力建設(shè)，真正將這些制度供給轉(zhuǎn)化為實(shí)實(shí)在在的治理效能，保持高壓態(tài)勢嚴(yán)懲資本市場違法行為，把“零容忍”要求落到實(shí)處。

    她介紹，在嚴(yán)打資本市場違法的過程中，北京證監(jiān)局將盯著三個著力點(diǎn)：一是優(yōu)化配置監(jiān)管資源，加大對關(guān)鍵領(lǐng)域和重大違法行為的打擊力度；二是抓住“關(guān)鍵少數(shù)”，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任；三是凝聚各方合力，優(yōu)化稽查執(zhí)法工作機(jī)制，充分發(fā)揮行刑銜接機(jī)制的優(yōu)勢，同時(shí)借助證監(jiān)會系統(tǒng)的科技監(jiān)管力量，完善稽查辦案系統(tǒng)，打造科技執(zhí)法的稽查鐵軍。

    “北京證監(jiān)局始終牢記監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，秉持‘零容忍’態(tài)度，依法嚴(yán)肅查處各類違法違規(guī)行為，切實(shí)提高證券違法成本，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障轄區(qū)資本市場平穩(wěn)健康運(yùn)行。”賈文勤說。