全國(guó)人大代表、北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤：多措并舉加大監(jiān)管力度 推動(dòng)資本要素向科技創(chuàng)新領(lǐng)域聚集

    本報(bào)兩會(huì)報(bào)道組 李喬宇

    北京轄區(qū)上市公司數(shù)量多、體量大、產(chǎn)業(yè)門類齊全，北京轄區(qū)上市公司質(zhì)量的提升對(duì)于夯實(shí)資本市場(chǎng)發(fā)展根基意義重大。

    2024年全國(guó)兩會(huì)期間，全國(guó)人大代表、北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤結(jié)合北京轄區(qū)上市公司具體情況接受《證券日?qǐng)?bào)》記者專訪。賈文勤表示，自國(guó)務(wù)院部署提高上市公司質(zhì)量專項(xiàng)工作以來(lái)，轄區(qū)上市公司規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)明顯增強(qiáng)，涌現(xiàn)出一批治理實(shí)踐優(yōu)秀、做法實(shí)在的標(biāo)桿案例。大股東股票質(zhì)押、違規(guī)占用擔(dān)保等突出問(wèn)題基本出清。

    賈文勤表示，北京證監(jiān)局始終立足轄區(qū)實(shí)際，堅(jiān)決貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)黨委的各項(xiàng)決策部署，綜合施策推動(dòng)提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量。從一線監(jiān)管工作實(shí)踐看，上市公司監(jiān)管有必要在以下三方面持續(xù)加大力度。

    緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”

    破除造假生態(tài)圈

    從一線監(jiān)管工作實(shí)踐看，賈文勤強(qiáng)調(diào)，上市公司監(jiān)管有必要在以下三方面持續(xù)加大力度。

    第一，強(qiáng)化公司治理監(jiān)管，夯實(shí)上市公司規(guī)范發(fā)展基礎(chǔ)。緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”。強(qiáng)化對(duì)控股股東、實(shí)控人等“關(guān)鍵少數(shù)”的監(jiān)管和培訓(xùn)，通過(guò)典型案例以案說(shuō)法，引導(dǎo)上市公司堅(jiān)持走正道、當(dāng)好“優(yōu)等生”；緊盯關(guān)鍵領(lǐng)域。對(duì)股票質(zhì)押、資金占用和違規(guī)擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)隱患，要持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管，堅(jiān)決防止“死灰復(fù)燃”；對(duì)違規(guī)減持、回購(gòu)爽約、短線交易等行為，要通過(guò)責(zé)令買回、責(zé)令繼續(xù)回購(gòu)、立案處罰等方式，讓違規(guī)者付出“有痛感”的代價(jià)，加速形成“不敢違”的市場(chǎng)氛圍。

    第二，強(qiáng)化違法行為打擊力度，破除造假生態(tài)圈。加大對(duì)欺詐發(fā)行行為的發(fā)現(xiàn)和查處力度，把好資本市場(chǎng)入口關(guān)，從源頭減少財(cái)務(wù)造假行為的發(fā)生；用好現(xiàn)場(chǎng)檢查手段，堅(jiān)持打早打小，建立以現(xiàn)場(chǎng)檢查為中心節(jié)點(diǎn)，有機(jī)銜接年報(bào)監(jiān)管、移交稽查的監(jiān)管工具鏈，常態(tài)化打擊財(cái)務(wù)造假，并加大對(duì)不同類型、不同行業(yè)財(cái)務(wù)造假模式的研究力度；常態(tài)化打擊占用擔(dān)保行為，嚴(yán)厲打擊以財(cái)務(wù)造假方式掩蓋資金占用的惡性行為；壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任；“追首惡”，加大“關(guān)鍵少數(shù)”責(zé)任追究；“打幫兇”，加大對(duì)配合造假行為的查處力度。嚴(yán)懲財(cái)務(wù)造假伴生違法行為，堅(jiān)決破除造假“生態(tài)圈”。

    第三，強(qiáng)化退市監(jiān)管，加速風(fēng)險(xiǎn)公司出清。北京證監(jiān)局將繼續(xù)堅(jiān)定不移強(qiáng)化退市監(jiān)管工作，前移監(jiān)管端口，加強(qiáng)年報(bào)監(jiān)管；嚴(yán)厲打擊惡意規(guī)避退市行為；深化央地協(xié)作，凝聚工作合力。依托北京市金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，堅(jiān)定不移執(zhí)行常態(tài)化退市機(jī)制，暢通資本市場(chǎng)出口，確保“退得下、退得穩(wěn)”。

    賈文勤表示，北京證監(jiān)局始終堅(jiān)持從源頭提升上市公司質(zhì)量，落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型的總體要求，著力在扎實(shí)做好輔導(dǎo)備案、提升驗(yàn)收工作質(zhì)效、充分開展檢查核查、加強(qiáng)聯(lián)合政策宣導(dǎo)等方面取得成效。

    2023年度，北京證監(jiān)局支持北京轄區(qū)20家企業(yè)首發(fā)上市，推動(dòng)新增擬上市輔導(dǎo)備案企業(yè)76家，多次開展輔導(dǎo)交流及政策宣導(dǎo)，為企業(yè)上好“資本市場(chǎng)第一課”。截至2024年1月份，北京轄區(qū)擬上市企業(yè)達(dá)到166家。

    支持北交所提質(zhì)擴(kuò)容

    推動(dòng)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新型中小企業(yè)“早上快上”

    北京轄區(qū)上市公司既有中國(guó)石化、中國(guó)移動(dòng)、工商銀行等“大部頭”央企國(guó)企，也有用友網(wǎng)絡(luò)、金山辦公等民營(yíng)龍頭企業(yè)，還有寒武紀(jì)、石頭科技等“小而美”的創(chuàng)新先鋒企業(yè)。特別是基于北京教育、科技、人才資源稟賦優(yōu)勢(shì)，北京轄區(qū)科技型上市公司眾多。

    2023年全國(guó)兩會(huì)期間，賈文勤曾提出《關(guān)于通過(guò)大力發(fā)展科創(chuàng)基金加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的建議》。賈文勤告訴記者，提出上述建議后，科技部、金融監(jiān)管總局、證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部和中國(guó)人民銀行等部門的工作人員主動(dòng)與她聯(lián)系，并給予書面答復(fù)。“從反饋情況看，在科技部的牽頭和相關(guān)部門的大力支持下，科創(chuàng)基金發(fā)展環(huán)境有所改善”。賈文勤表示，在支持科技創(chuàng)新和服務(wù)“硬科技”等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)方面，北京證監(jiān)局著力發(fā)揮資本市場(chǎng)獨(dú)特功能和央地協(xié)作橋梁紐帶作用，助力首都加速建設(shè)國(guó)際科創(chuàng)中心。

    第一，推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制在轄區(qū)走深走實(shí)。積極引導(dǎo)轄區(qū)企業(yè)和行業(yè)機(jī)構(gòu)充分利用改革契機(jī)，推動(dòng)資本要素資源加速向科技創(chuàng)新領(lǐng)域集聚，一批處于“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)領(lǐng)域的“硬科技”企業(yè)上市。

    數(shù)據(jù)顯示，截至1月底，北京市共有122家企業(yè)通過(guò)注冊(cè)制首發(fā)上市，其中98%的企業(yè)屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，聚集于新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端裝備制造等北京市優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。

    第二，支持北交所提質(zhì)擴(kuò)容，深化“層層遞進(jìn)”多層次資本市場(chǎng)格局。推動(dòng)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新型中小企業(yè)“早上快上”。支持新三板優(yōu)化調(diào)層頻率和程序，2022年以來(lái)累計(jì)推動(dòng)80余家基礎(chǔ)層公司快速晉級(jí)創(chuàng)新層。推動(dòng)北京股權(quán)交易中心發(fā)揮資本市場(chǎng)“塔基”功能，并與新三板建立制度性銜接，進(jìn)一步為科技型中小微企業(yè)拓寬融資渠道。

    第三，支持北京區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展，優(yōu)化私募基金市場(chǎng)環(huán)境。推動(dòng)北京股權(quán)交易中心在全國(guó)率先開展“股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)”和“認(rèn)股權(quán)綜合服務(wù)試點(diǎn)”，主動(dòng)做好支持和指導(dǎo)工作，推動(dòng)試點(diǎn)業(yè)務(wù)平穩(wěn)起步、穩(wěn)健發(fā)展，優(yōu)化首都私募基金“募投管退”市場(chǎng)生態(tài)，引導(dǎo)更多耐心資本投早投小投科技。支持北股交成為首批“專精特新”專板運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，首批入駐的50家企業(yè)均屬于國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)，“專精特新”企業(yè)占比近80%。

    第四，引導(dǎo)轄區(qū)行業(yè)機(jī)構(gòu)提升服務(wù)科技創(chuàng)新能力。支持轄區(qū)頭部證券機(jī)構(gòu)受托運(yùn)營(yíng)多個(gè)國(guó)家級(jí)科創(chuàng)引導(dǎo)基金，拓展“投聯(lián)貸動(dòng)”等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，推動(dòng)一批深耕中小企業(yè)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)快速成長(zhǎng)。

    第五，積極融入首都支持科技創(chuàng)新政策體系和工作機(jī)制。將資本市場(chǎng)服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)作為局級(jí)重點(diǎn)調(diào)研課題，調(diào)查了解轄區(qū)60余家不同成長(zhǎng)階段科技型企業(yè)發(fā)展需求，謀劃進(jìn)一步支持首都科技創(chuàng)新發(fā)展的務(wù)實(shí)舉措。支持資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)率先在北京落地，有序篩選第二批試點(diǎn)項(xiàng)目，支持證券基金期貨機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。與市金融監(jiān)管局等部門聯(lián)合制定中關(guān)村科創(chuàng)金融試驗(yàn)區(qū)“北京方案”，主動(dòng)參與40余項(xiàng)建設(shè)任務(wù)。融入北京市“三城一區(qū)”科技創(chuàng)新主平臺(tái)，與科技、經(jīng)信、金融等部門密切合作，聯(lián)合印發(fā)金融促進(jìn)未來(lái)科學(xué)城創(chuàng)新發(fā)展等多項(xiàng)措施文件，共促“科技—產(chǎn)業(yè)—金融”良性循環(huán)。

    賈文勤表示，北京證監(jiān)局將持續(xù)強(qiáng)化服務(wù)科技創(chuàng)新的力度，引導(dǎo)符合國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展方向的“卡脖子”領(lǐng)域、創(chuàng)新技術(shù)企業(yè)加速對(duì)接多層次資本市場(chǎng)。督促轄區(qū)機(jī)構(gòu)提高科創(chuàng)領(lǐng)域投研能力，豐富金融產(chǎn)品、創(chuàng)新服務(wù)模式，為科創(chuàng)企業(yè)提供全生命周期綜合服務(wù)。進(jìn)一步提高科技創(chuàng)新類私募基金、S基金前置審核效率，落實(shí)創(chuàng)投基金差異化監(jiān)管要求。積極參與北京市被投企業(yè)服務(wù)工作機(jī)制，著力解決有關(guān)投資機(jī)構(gòu)、企業(yè)的困難和訴求。

（編輯 喬川川）