全國(guó)人大代表、河南證監(jiān)局局長(zhǎng)牛雪峰：建議建立上市公司異常經(jīng)營(yíng)線索發(fā)現(xiàn)機(jī)制 增強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法有效性

    本報(bào)兩會(huì)報(bào)道組 吳曉璐

    3月7日，十四屆全國(guó)人大二次會(huì)議河南代表團(tuán)舉行小組會(huì)議。會(huì)后，全國(guó)人大代表、河南證監(jiān)局局長(zhǎng)牛雪峰接受了《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪。基于河南省建立的上市公司異常經(jīng)營(yíng)監(jiān)測(cè)機(jī)制嘗試，他建議建立上市公司異常經(jīng)營(yíng)線索發(fā)現(xiàn)機(jī)制。

    上市公司違規(guī)造假行為往往呈現(xiàn)模式復(fù)雜、手段隱蔽、動(dòng)機(jī)多樣等特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)和查處難度較大。為了增強(qiáng)違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力，監(jiān)管部門在實(shí)踐中進(jìn)行了積極探索，其中河南省建立的上市公司異常經(jīng)營(yíng)監(jiān)測(cè)機(jī)制就是一項(xiàng)有益嘗試。

    牛雪峰介紹，該機(jī)制通過常態(tài)化開展監(jiān)管部門與市場(chǎng)監(jiān)管、稅務(wù)、海關(guān)、電力、司法、社保等單位的會(huì)商研判，整合了涉及上市公司監(jiān)管的信息數(shù)據(jù)，形成了齊抓共管促進(jìn)上市公司規(guī)范的良好局面。同時(shí)，運(yùn)用科技監(jiān)管手段開展分析、甄別和核查，將信息披露數(shù)據(jù)與外部數(shù)據(jù)進(jìn)行交互驗(yàn)證，實(shí)現(xiàn)多維度、多領(lǐng)域監(jiān)測(cè)，使上市公司風(fēng)險(xiǎn)從被動(dòng)“爆雷”向主動(dòng)“排雷”轉(zhuǎn)變。

    “但在實(shí)際工作中，對(duì)上市公司異常經(jīng)營(yíng)線索的監(jiān)測(cè)預(yù)警還存在一些制約因素。”牛雪峰表示。

    為及時(shí)查處違規(guī)問題，增強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法有效性，提高上市公司質(zhì)量，牛雪峰提出兩方面建議：

    一是加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，建立國(guó)家層面的跨地區(qū)、跨部門聯(lián)動(dòng)協(xié)作和數(shù)據(jù)共享機(jī)制，打造政務(wù)大數(shù)據(jù)管理和服務(wù)平臺(tái)，統(tǒng)籌歸集涉及上市公司經(jīng)營(yíng)管理的數(shù)據(jù)資源，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的匯聚整合。

    二是加大科技監(jiān)管建設(shè)的投入，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，豐富風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)維度，完善數(shù)據(jù)分析模型，運(yùn)用人工智能、云計(jì)算等技術(shù)手段對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行交互驗(yàn)證分析，更加及時(shí)精準(zhǔn)識(shí)別異?，F(xiàn)象，增強(qiáng)對(duì)上市公司違規(guī)行為、潛在風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)預(yù)警能力。

（編輯 張鈺鵬 上官夢(mèng)露）