北特科技亂相：大股東持股恐違規(guī) 董秘減持曾被監(jiān)管關(guān)注

    ■本報(bào)記者 謝誠(chéng)

    2017年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)7317萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)14.05%，擬募資9.66億元擴(kuò)大新能源零配件項(xiàng)目規(guī)模，基本面看似向好的情況下，北特科技的股東們卻頻繁減持，其中二股東謝云臣在2017年到2018年期間減持公司總股本的1.66%之后，繼續(xù)宣布擬在2018年4月12日后的6個(gè)月內(nèi)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式減持不超過(guò)公司總股本的2%的股份。據(jù)公司7月13日最新公告顯示，4月12日到7月12日期間，謝云臣已通過(guò)上交所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)減持77萬(wàn)股。

    值得注意的是，早在2014年年中，一汽前高管謝云臣入職北特科技并持股受到了廣泛質(zhì)疑，雖然在當(dāng)年11月份，謝云臣就以個(gè)人原因?yàn)橛赊o去了公司總經(jīng)理職務(wù)，但其依然持有公司股票，至今仍為公司二股東。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者就此致電公司董秘徐鴻飛，其以公事繁忙為由讓記者聯(lián)系證券事務(wù)代表甄一男，但甄一男對(duì)記者表示，采訪內(nèi)容不專(zhuān)業(yè)，拒絕接受采訪。

    一汽原高管持股恐違規(guī)

    據(jù)查，謝云臣?xì)v任一汽光洋轉(zhuǎn)向裝置有限公司（下稱(chēng)“一汽光洋”）總經(jīng)理、一汽轎車(chē)公司長(zhǎng)春齒輪廠廠長(zhǎng)、一汽解放發(fā)動(dòng)機(jī)公司（下稱(chēng)“一汽發(fā)動(dòng)機(jī)”）總經(jīng)理。2009年年初從一汽發(fā)動(dòng)機(jī)離職后，當(dāng)年4月份便加入上海北特金屬制品有限公司（北特科技前身）任總經(jīng)理。經(jīng)過(guò)進(jìn)一步查詢，一汽光洋和一汽東機(jī)工減振器有限公司都是北特科技的重點(diǎn)客戶，且在2009年-2011年報(bào)告期內(nèi)均居于前五大客戶名單中。

    國(guó)務(wù)院辦公廳在2009年7月12日發(fā)布了《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》（下稱(chēng)“廉潔規(guī)定”），規(guī)定指出，國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員不得在離職或者退休后三年內(nèi)，在與原任職企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的私營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任職務(wù)、投資入股，或者在上述企業(yè)或者機(jī)構(gòu)從事、代理與原任職企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員違反以上規(guī)定所列行為規(guī)范的，視情節(jié)輕重，由有關(guān)機(jī)構(gòu)按照管理權(quán)限分別給予警示談話、調(diào)離崗位、降職、免職處理。應(yīng)當(dāng)追究紀(jì)律責(zé)任的，除適用前款規(guī)定外，視情節(jié)輕重，依照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)給予相應(yīng)的處分。對(duì)于其中的共產(chǎn)黨員，視情節(jié)輕重，依照《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》給予相應(yīng)的黨紀(jì)處分。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。獲取的不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)當(dāng)責(zé)令清退。

    另外，依據(jù)《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員是指國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有控股企業(yè)（含國(guó)有獨(dú)資金融企業(yè)和國(guó)有控股金融企業(yè)）及其分支機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)班子成員。

    作為一汽前高管，謝云臣在離職數(shù)月內(nèi)便入職有業(yè)務(wù)關(guān)系的北特科技擔(dān)任高管，這已經(jīng)涉嫌違反廉潔規(guī)定。不僅如此，根據(jù)北特科技當(dāng)時(shí)招股書(shū)顯示，2010年7月20日，北特科技董事長(zhǎng)靳坤將其持有北特有限16.676%的股權(quán)以166.76萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給謝云臣，使其一躍成為北特科技的第二大股東。而根據(jù)最新公告顯示，在經(jīng)過(guò)數(shù)次的減持之后，截至2018年7月13日，謝云臣依然持有持有北特科技2685.5萬(wàn)股，占公司總股本7.48%。

    對(duì)此，北京市盈科（無(wú)錫）律師事務(wù)所齊程軍接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，若國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員在離職后三年內(nèi)入股或入職在原任職企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)是違反相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)予以糾正；獲取的不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)當(dāng)責(zé)令清退；給國(guó)有企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家或者企業(yè)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。涉嫌犯罪的，應(yīng)依法移送司法機(jī)關(guān)處理。齊程軍進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，在原任職企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系企業(yè)入職、入股的人員，不論職務(wù)高低、股權(quán)多少，都不影響違反廉潔規(guī)定的判定。

    股東減持屢次違規(guī)

    不僅如此，除謝云臣任職和持股被質(zhì)疑以外，北特科技其他高管也曾存在過(guò)屢次違規(guī)減持和違規(guī)買(mǎi)賣(mài)的記錄。

    記者查閱歷史公告發(fā)現(xiàn)，時(shí)任北特科技高級(jí)管理人員的齊東勝在2017年1月20日至1月23日之間買(mǎi)賣(mài)公司股票構(gòu)成短線交易，違反證券法等相關(guān)規(guī)則。北特科技在公告中表示其行為屬于誤操作，公司董事會(huì)給予齊東勝口頭警告，責(zé)令將其短線交易收益上交公司，同時(shí)責(zé)成其學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)。

    2017年5月4號(hào)，上交所公布對(duì)北特科技董事會(huì)秘書(shū)徐鴻飛的監(jiān)管關(guān)注決定（下稱(chēng)“決定”）。北特科技自2014年上市后至決定發(fā)布之日，時(shí)任董事陶萬(wàn)垠、時(shí)任監(jiān)事曹憲彬、潘亞威、曹青、時(shí)任副總經(jīng)理齊東勝、蔡向東、劉春梅，以及時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)徐鴻飛等8人，多次減持公司股份，累計(jì)減持公司股份206.02萬(wàn)股。其中，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)徐鴻飛累計(jì)減持公司股份8.73萬(wàn)股。

    決定中提到，北特科技董監(jiān)高的股份變動(dòng)信息不僅未按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定及時(shí)在交易所公告，而且董秘徐鴻飛也未按照《股票上市規(guī)則》，組織董監(jiān)高學(xué)習(xí)有關(guān)持股變動(dòng)相關(guān)規(guī)則，并公告其持股變動(dòng)情況。上交所決定，對(duì)北特科技時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)徐鴻飛予以監(jiān)管關(guān)注。