20個(gè)交易日收19個(gè)漲停板 信達(dá)證券接盤后*ST毅達(dá)收證監(jiān)會(huì)罰單

    ■本報(bào)記者 施露

    在管理層缺席股東大會(huì)，主席臺空無一人的情況下，3月14日，中證中小投資者服務(wù)中心牽頭下召開了*ST毅達(dá)2019年第二次臨時(shí)股東大會(huì)。股東大會(huì)通過了罷免原董事會(huì)成員、選舉新董事會(huì)等議案。

    *ST毅達(dá)公告顯示，公司第一大股東信達(dá)證券所提議案均獲通過。這些議案包括更改董事會(huì)人數(shù)、免去原董事職務(wù)選舉新董事、修改公司章程等。其中，信達(dá)證券提名的4位董事順利上任，占7名董事的大多數(shù)席位。如此一來，信達(dá)證券順利入主*ST毅達(dá)。

    即便如此，信達(dá)證券恢復(fù)*ST毅達(dá)的正常經(jīng)營秩序依舊存在不確定性。3月15日晚間，公司公告稱：“雖然上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)已完成此次改選，并已開始對公司高級管理層進(jìn)行調(diào)整，但信達(dá)證券或上市公司新任管理層仍不確定能否獲取編制年度審計(jì)報(bào)告所需的公章證照、財(cái)務(wù)賬冊等資料及具體獲取時(shí)間。”

    新的管理層剛剛上任，3月15日晚間，*ST毅達(dá)便收到了來自證監(jiān)會(huì)的處罰書以及交易所的監(jiān)管工作函。根據(jù)證監(jiān)會(huì)的處罰決定書，*ST毅達(dá)公司因信息披露違規(guī)被罰40萬元并給予警告處分、原董事長黨悅棟遭罰款12萬元及警告處分，原獨(dú)立董事李寶江、楊世鋒分別罰款4萬元，并獲警告處分。

    證監(jiān)會(huì)處罰書如期而至

    新管理層入主的第一天，劣跡斑斑的*ST毅達(dá)便收到了證監(jiān)會(huì)和交易所的處罰及監(jiān)管文件。

    *ST毅達(dá)3月15日晚間公告稱，公司收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書》（下稱“處罰書”），涉及信息披露違規(guī)，相關(guān)管理人員未盡職責(zé)，按照《證券法》給予罰款及警告措施。

    根據(jù)處罰書，公司未在2017年會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露2017年年度報(bào)告。同時(shí)，公司未在2018會(huì)計(jì)年度第三個(gè)月結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)編制完成并披露2018年第一季度報(bào)告，涉嫌違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）中“未按照規(guī)定披露信息”、“信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)”的行為。

    除了上市公司本身，上述年報(bào)期間在職的上市公司董事長及獨(dú)立董事，均遭到了證監(jiān)會(huì)的警告及數(shù)萬元罰款。

    根據(jù)處罰書，2017年年度報(bào)告和2018年第一季度報(bào)告披露期間，黨悅棟時(shí)任*ST毅達(dá)總經(jīng)理、代行董事長、董事會(huì)秘書職責(zé)，在年度報(bào)告編制期間未有遞補(bǔ)人選的情況下解聘原有財(cái)務(wù)人員；召開更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所的股東大會(huì)前與《香港文匯報(bào)》溝通失誤造成時(shí)間延誤；于董事會(huì)召開當(dāng)日向董事送達(dá)定期報(bào)告相關(guān)議案，導(dǎo)致董事會(huì)不能進(jìn)行充分討論、審議。黨悅棟在公司定期報(bào)告編制及披露事項(xiàng)中未勤勉盡責(zé)。證監(jiān)會(huì)對黨悅棟給予警告，并處以12萬元的罰款。

    此外，作為上市公司董高監(jiān)外的兩名獨(dú)立董事李寶江、楊世鋒，均因未盡職責(zé)，分別遭到證監(jiān)會(huì)的警告處分及4萬元罰款。

    處罰書稱：“李寶江及楊世峰均對2017年年度報(bào)告及2018年第一季度報(bào)告投棄權(quán)票，理由均為‘未經(jīng)審計(jì)委員會(huì)審計(jì)，無法對該報(bào)告作出判斷’。李寶江應(yīng)當(dāng)在認(rèn)真審慎、全面調(diào)查的基礎(chǔ)上對定期報(bào)告議案進(jìn)行審議和投票，審計(jì)委員會(huì)未對2017年年度報(bào)告及2018年第一季度報(bào)告進(jìn)行審議，不能構(gòu)成李寶江投棄權(quán)票的合理理由，其投票行為顯屬未勤勉盡責(zé)。”

    信達(dá)證券接“燙手山芋”

    剛剛?cè)胫鞴芾韺颖愠宰C監(jiān)會(huì)罰單，信達(dá)證券接盤*ST毅達(dá)這個(gè)“燙手山芋”面臨的壓力并不小，不僅要處理前任管理層留下來的諸多歷史問題，還要背負(fù)處罰責(zé)任。

    3月14日的股東大會(huì)，第一大股東信達(dá)證券提名的6名董事（包含2名獨(dú)立董事）順利通過表決，信達(dá)證券終于能名正言順履行第一大股東的職責(zé)。

    不過，在成功入主*ST毅達(dá)后的第一時(shí)間，信達(dá)證券不僅接到證監(jiān)會(huì)的處罰，還接到了上交所的監(jiān)管工作函。

    工作函指出，*ST毅達(dá)新一屆董事會(huì)及管理層目前不掌握公司印章證照、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及各類公司財(cái)產(chǎn)。請公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級管理人員盡快核實(shí)目前公司財(cái)產(chǎn)狀況，查明相關(guān)印鑒和財(cái)務(wù)資料等的實(shí)際存放情況，并積極采取有效司法措施維護(hù)公司合法權(quán)益。

    此前，交易所與*ST毅達(dá)原管理層失聯(lián)，此番交易所要求*ST毅達(dá)新上任責(zé)任人接受監(jiān)管談話，自查有關(guān)問題，提交整改報(bào)告，恢復(fù)信息披露秩序。并要求公司全體董監(jiān)高勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履職，全力配合新的審計(jì)機(jī)構(gòu)工作，保障2018年年報(bào)按期披露。

    不過，即便如此，*ST毅達(dá)的暫停上市風(fēng)險(xiǎn)依舊沒有解除。“信達(dá)證券或上市公司新任管理層仍不確定能否獲取編制年度審計(jì)報(bào)告所需的公章證照、財(cái)務(wù)賬冊等資料及具體獲取時(shí)間。如上市公司無法在2019年4月30日前披露2018年年報(bào)，上市公司股票將被停牌，并存在被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示、被暫停上市，甚至終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。”*ST毅達(dá)在3月15日風(fēng)險(xiǎn)提示公告中稱。

    信達(dá)證券并非主動(dòng)謀求*ST毅達(dá)控股權(quán)。2018年12月27日，信達(dá)證券作為管理人所管理的資管計(jì)劃通過司法裁定強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)股份的方式獲得*ST毅達(dá)2.6億股股票，占總股本的24.27%，并成為第一大股東。

    此后，信達(dá)證券經(jīng)過多方努力，未能聯(lián)系上*ST毅達(dá)原高管及股東，而后引發(fā)了交易所及獨(dú)董皆與*ST毅達(dá)管理層面失聯(lián)的奇葩狀況。信達(dá)證券雖然在2018年年底就被迫上位，卻直到今年3月中旬前，也未能履行第一大股東的職責(zé)。

    交易所連續(xù)喊話并未奏效之時(shí)，失去控制的*ST毅達(dá)在多番輾轉(zhuǎn)中，由投服中心牽頭，召開了2019年第二次臨時(shí)股東大會(huì)。值得注意的是，這一股東大會(huì)的確立日期及過程尤其艱辛，投服中心及相關(guān)股東經(jīng)過多日的發(fā)郵件及寄送文件，均未聯(lián)系到上市公司原管理層及股東，直到今年1月底才確定于3月14日召開股東大會(huì)。

    在第一時(shí)間公告召開臨時(shí)股東大會(huì)前，信達(dá)證券并未有提名董事的意向。1月31日，中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司、西藏一乙資產(chǎn)管理有限公司、倪贛共同提請上海中毅達(dá)股份有限公司董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)。

    直到3月2日，信達(dá)證券才出來向股東大會(huì)提交了13份臨時(shí)股東提案，要求更改董事會(huì)人數(shù)由11人變?yōu)?人，并提名4名董事、2名獨(dú)董。此外，聯(lián)合西藏一乙資產(chǎn)共同提名非職工監(jiān)事。

    即便上市公司風(fēng)險(xiǎn)提示公告一直未能間斷，但中小股東“豪賭”并未停止?！蹲C券日報(bào)》記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，*ST毅達(dá)已經(jīng)在年初至今20個(gè)連續(xù)交易日創(chuàng)下19個(gè)漲停板。

    “我們看好信達(dá)證券重組上市公司的預(yù)期，即便最終不能如期實(shí)行，但信達(dá)作為國企，我們看好這種預(yù)期。信達(dá)證券一旦處理好年報(bào)問題，將上市公司所有的不確定子公司業(yè)務(wù)一次性計(jì)提資產(chǎn)減值，未來重組也是可期的。”一位上市公司小股東對《證券日報(bào)》記者稱。

    不過，在上海一私募總經(jīng)理看來，*ST毅達(dá)20個(gè)交易日連拉19個(gè)漲停板純屬碰上好時(shí)候，“*ST毅達(dá)這種也就是搞個(gè)預(yù)期重組拉股價(jià)，現(xiàn)在監(jiān)管層管的松，市場大環(huán)境好，一旦市場大環(huán)境向下，估計(jì)股價(jià)會(huì)面臨回調(diào)。”

    《證券日報(bào)》記者試圖聯(lián)系*ST毅達(dá)管理層，但截至發(fā)稿電話并未有人接聽。