瞞報(bào)借錢給他人炒自家股票 顧地科技實(shí)控人被公開譴責(zé)

    8月13日，深交所發(fā)布關(guān)于對(duì)任永青給予公開譴責(zé)處分的公告。

    任永青是顧地科技的實(shí)際控制人，2016年至2017年，任永青借錢給關(guān)聯(lián)公司及公司員工買入自家公司股票，未如實(shí)向上市公司報(bào)告及披露，且在合計(jì)持股比例超過(guò)30%后未按規(guī)定履行要約收購(gòu)義務(wù)，構(gòu)成多項(xiàng)違規(guī)。

    據(jù)公告，2016年6月至9月底，越野一族投資公司的證券賬戶累計(jì)轉(zhuǎn)入資金2.99億元，持續(xù)買入顧地科技的股票，至9月底持有顧地科技1701萬(wàn)股，而越野一族投資公司的大部分資金（2億元）來(lái)自任永青，資金性質(zhì)為借款，資金用途為購(gòu)買顧地科技股票，具體操作由越野一族投資公司董事長(zhǎng)辛華負(fù)責(zé)。

    據(jù)相關(guān)法規(guī)，任永青與越野一族投資公司構(gòu)成一致行動(dòng)人關(guān)系，由此，該筆交易過(guò)程中存在未按規(guī)定履行信息披露的義務(wù)，以及未按規(guī)定履行要約收購(gòu)義務(wù)。

    據(jù)深交所公告，至2016年9月20日，任永青通過(guò)山西盛農(nóng)投資有限公司持有顧地科技27.78%的股份，越野一族投資公司的持股量達(dá)到810.74萬(wàn)股（占比2.34%），雙方合計(jì)持股比例達(dá)到30.1%。此后越野一族投資公司繼續(xù)買入，至2016年10月24日，雙方合計(jì)持股比例達(dá)到32.7%。交易所認(rèn)定，任永青和越野一族投資公司在持有上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份30%并繼續(xù)增持股份時(shí)未依法發(fā)出全面要約或部分要約。

    對(duì)照顧地科技的二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)表現(xiàn)來(lái)看，任永青的此筆操作可謂“神準(zhǔn)”。

    2016年度，顧地科技的股價(jià)累計(jì)上漲了150.89%。當(dāng)年6月底，顧地科技的股價(jià)為17.74元，至當(dāng)年12月19日，顧地科技的股價(jià)漲到45.44元。

    此外，從披露數(shù)據(jù)來(lái)看，至2016年9月底，越野一族投資公司持有顧地科技1701萬(wàn)股，已占到公司當(dāng)時(shí)總股本的4.92%，逼近舉牌線。

    公告沒(méi)有披露越野一族投資公司買賣顧地科技股票的具體盈利情況。從公開信息來(lái)看，越野一族投資公司在后續(xù)陸續(xù)減持，至今年一季度末持股比例為1.53%。

    除了這一波明顯的炒作外，任永青還存在未按規(guī)定向上市公司報(bào)告其向顧地科技31位股票激勵(lì)對(duì)象提供借款并分享股票收益的事實(shí)。

    據(jù)披露，2016年11月，顧地科技決定給子公司越野一族體育賽事公司31位員工2764.8萬(wàn)股（占總股本8%）的股票激勵(lì)，授予價(jià)格為17.31元/股。2017年1月，任永青為上述31位員工提供資金認(rèn)購(gòu)顧地科技激勵(lì)股票，并與31位員工簽署借款協(xié)議，由辛華擔(dān)保，約定股票解禁后按出資方要求在二級(jí)市場(chǎng)賣出、出資方分享50%的股票收益。

    公告也沒(méi)有披露該筆股權(quán)激勵(lì)后續(xù)的實(shí)施情況以及任永青盈虧情況。簡(jiǎn)單計(jì)算，該筆股權(quán)激勵(lì)的總金額達(dá)到4.78億元。

    有接受記者采訪的市場(chǎng)人士認(rèn)為，從兩筆違規(guī)事實(shí)來(lái)看，任永青借助其上市公司實(shí)控人的特殊地位，借錢給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人炒作自家股票來(lái)牟利，性質(zhì)極為惡劣。

    如此明目張膽的違規(guī)已引來(lái)監(jiān)管部門的調(diào)查。

    今年6月，顧地科技曾披露公司實(shí)控人任永青收到證監(jiān)會(huì)的調(diào)查通知書，對(duì)未按規(guī)定履行發(fā)出要約收購(gòu)義務(wù)的行為，對(duì)任永青責(zé)令改正，給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款;對(duì)越野一族（北京）投資管理有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款，對(duì)辛華給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款;對(duì)任永青信息披露違法行為，依據(jù)證券法第一百九十三條第一款的規(guī)定，對(duì)任永青責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。