因虛假陳述被判賠償投資者損失 海印股份實控人及一致行動人忙減持

    本報記者 王小康

    備受關注的投資者訴海印股份證券虛假陳述責任糾紛案，在近日取得重大進展。2020年6月28日，《證券日報》記者從原告代理人之一、浙江裕豐律師事務所厲健律師獲悉，廣州中院一審已判決海印股份賠償投資者李先生損失6.02萬元，駁回投資者張先生的訴訟請求。

    《證券日報》記者在厲健律師展示的一審判決書上看到，綜合雙方的訴辯意見，此案爭議焦點是虛假陳述揭露日的認定問題。被告主張揭露日為2019年6月14日的理據充分，予以采納。也就是說，根據目前一審判決和司法解釋，暫定在2019年6月12日至2019年6月13日期間買入海印股份股票，并在2019年6月14日后賣出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者可以起訴。索賠條件將以法院生效判決認定為準。

    “雖然一審判決尚未生效，但被告認可原告李先生損失金額，這對后續(xù)案件具有重要參考意義，目前，我們正按最新條件繼續(xù)征集索賠。”厲健律師表示。

    海印股份虛假陳述案一審判決

    實際上，該事件要追溯到海印股份今年上半年發(fā)布的一則公告。2019年6月12日，海印股份意圖傍上“豬瘟疫苗”概念，海印股份公告稱，可以實現(xiàn)對非洲豬瘟不低于92%有效率預防的“神藥”。消息一經發(fā)布，就引起了市場和監(jiān)管部門的重點關注。

    2019年8月13日，海印股份發(fā)布《關于收到證監(jiān)會廣東監(jiān)管局行政處罰決定書的公告》。公告顯示，廣東監(jiān)管局查明，海印股份存在以下違法事實：為合作開展用于防治非洲豬瘟的今珠多糖注射液的產業(yè)化運營一事，海印股份與許某太、海南今珠農業(yè)發(fā)展有限公司簽署《合作合同》，于2019年6月12日發(fā)布《關于簽署<合作合同>的公告》，披露了合同簽署情況、合同方介紹、合作協(xié)議主要內容、本次合作對公司的影響以及風險提示等。相關信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。廣東監(jiān)管局決定對海印股份給予警告，并處以35萬元罰款；對相關責任人員給予警告和金額不等罰款。

    根據虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰的，受損投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟。而在處罰決定公布后，就陸續(xù)有投資者以證券虛假陳述為由向廣州中院起訴海印股份索賠。今年3月13日，廣州中院安排部分案件開庭，其中就包括厲健律師代理的上述兩起案件。

    “在海印股份案中，股價因信披違法行為導致暴漲、暴跌，投資者受損情況很明顯，因此，雖然違法行為只持續(xù)兩天，但受損投資者仍有必要起訴維權，預計符合最新索賠條件的受損投資者還將陸續(xù)起訴。”厲健律師進一步指出，“此外，在海印股份信披違法案中，《證券日報》等多家權威媒體及時關注并刊登質疑報道，警報及時拉響，避免了更多投資者因虛假陳述遭受損失，可謂‘功不可沒’，一審判決認定權威媒體報道之日為揭露日，是從司法角度給予充分肯定。”

    公開資料顯示，截止到2019年6月30日，海印股份登記股東約8.98萬戶。據海印股份歷史成交顯示，2019年6月12日，公司股票漲幅10.14%，成交金額6271萬元；2019年6月13日，股票漲幅6.03%，成交金額5.15億元；而在2019年6月14日之后，公司股票跌幅最高達到9.88%，成交金額最高達到2.43億元。

    對于投資者索賠一事，《證券日報》記者致電海印股份，公司證券部工作人員表示，“有投資者打電話咨詢，公司已建議他們通過法律的正式途徑解決。”

    實控人及一致行動人紛紛減持

    值得一提的是，在投資者訴海印股份證券虛假陳述責任糾紛案取得進展之時，海印股份的大股東卻減持動作頻頻。根據相關公告，公司實控人之一邵建聰?shù)囊恢滦袆尤嗣h(huán)星新材料股份有限公司（以下簡稱“茂名環(huán)星”），于2020年6月16日出具了《關于減持公司股份計劃的告知函》，計劃在6個月內通過大宗交易方式減持合計不超過8945.17萬股，占公司總股本的4%，且任意連續(xù)90日內減持總數(shù)不超過公司總股本的2%。而茂名環(huán)星減持的股份來源為2018年通過協(xié)議轉讓的方式受讓控股股東廣州海印實業(yè)集團有限公司及其實際控制人邵建明、邵建聰所持有的部分股份。

    此前海印股份于2020年1月31日披露《關于股東減持股份計劃的預披露公告》。公司實際控制人之一邵建聰計劃于2020年2月21日至2020年8月20日通過集中競價方式減持公司股份數(shù)量不超過4472.57萬股，占公司總股本的2%。截至目前，邵建聰?shù)臏p持計劃尚在實施期，也就是說未來6個月內兩者合計減持公司股份將達到總股本的5%。

    此外，2020年6月12日，海印股份還收到茂名環(huán)星及邵建聰出具的《關于減持公司股份的告知函》，自2020年5月28日起至2020年6月12日期間，茂名環(huán)星和邵建聰已通過大宗交易的方式累計減持公司股份3085萬股，占公司總股本的1.38%。

    對于大股東的連續(xù)減持，海印股份表示，上述兩者實施減持計劃不會導致公司控制權發(fā)生變更，不會對公司治理結構、股權結構及持續(xù)性經營造成影響。同時，茂名環(huán)星和邵建聰先生具體減持數(shù)量及時間點上將慎重考慮，以盡可能減少對公司股價的影響。