股東違規(guī)減持收警示函 禾望電氣多次督告被無視

    本報記者 桂小筍

    1月4日晚間，禾望電氣發(fā)布公告稱，公司股東丁文菁違反減持承諾，深圳監(jiān)管局決定對其采取警示函的監(jiān)管措施。

    北京威諾律師事務(wù)所主任楊兆全律師在接受《證券日報》記者采訪時表示，股東減持要關(guān)注多個方面的事項，包括在內(nèi)幕信息公開前不得買賣該公司的股票等。

    丁文菁系禾望電氣實控人之一夏泉波的前妻，2019年8月13日，公司收到夏泉波的通知，就離婚及股份分割事項做出安排，夏泉波將持有的禾望電氣630萬股股份轉(zhuǎn)至丁文菁名下。

    丁文菁獲得630萬股，并對該部分股份繼續(xù)遵守夏泉波之前做出的承諾，相關(guān)股份解除鎖定后的2年內(nèi)，每年減持數(shù)量不超過上述取得股份數(shù)量的15%。經(jīng)查，2021年8月份至11月份，丁文菁累計減持禾望電氣股份269.52萬股，占上述630萬股禾望電氣股份的42.78%，此舉違反了上述承諾。

    楊兆全律師表示，上市公司股東未按照法律規(guī)定、規(guī)則、承諾減持股份的，證券交易所可視情節(jié)采取書面警示等監(jiān)管措施和通報批評、公開譴責(zé)等紀律處分措施，情節(jié)嚴重的，證券交易所應(yīng)當(dāng)通過限制交易的處置措施禁止相關(guān)證券賬戶6個月內(nèi)或12個月內(nèi)減持股份。

    禾望電氣在公告中稱，“丁文菁違反承諾減持公司股份后，公司已多次督促告知其不得繼續(xù)減持公司股份，但仍發(fā)現(xiàn)丁文菁在繼續(xù)減持公司股份。”

    禾望電氣稱，2021年9月22日，發(fā)送了告知函，告知丁文菁在監(jiān)管機構(gòu)對其作出處理決定前，不得采取任何方式減持禾望電氣股份。但是，公司隨后通過中登公司發(fā)送的股東名冊發(fā)現(xiàn)，丁文菁在2021年11月11日至2021年11月19日期間減持公司股份8500股。禾望電氣在2021年11月25日再次向丁文菁發(fā)送了告知函。

    鑒于丁文菁的身份及其獲得股票的來源，有投資者擔(dān)憂，減持或許另有深意。

    對此，楊兆全律師對《證券日報》記者表示，股東減持要注意幾個方面的事項：該類股東即證券交易內(nèi)幕信息的知情人在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券，若是內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，將面臨承擔(dān)巨大賠償責(zé)任的風(fēng)險；該類股東的減持行為若發(fā)生可能對上市公司的股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件且投資者尚未得知時，該類股東及其上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向證監(jiān)會和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

    “該類股東減持股份時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行更為嚴格、真實、準(zhǔn)確、完整、及時的信息披露義務(wù)，若是通過證券交易所集中競價交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)提前披露減持計劃的內(nèi)容，包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因等，并按照相關(guān)法律規(guī)定和證券交易所的規(guī)則按時向證券交易所報告并予以公告。”楊兆全建議，該類股東的自愿披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關(guān)的信息，但不得與依法披露的信息相沖突，不得誤導(dǎo)投資者。