本報(bào)記者 桂小筍
2月1日,ST熊貓發(fā)布公告稱,持股5%以上股東收到證監(jiān)會的立案調(diào)查通知書。根據(jù)同花順iFind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),ST熊貓是今年第十一家發(fā)布公司或股東、高管被立案調(diào)查的上市公司。
整體來看,這11家公司或股東、高管被立案調(diào)查的主要原因指向三個(gè)方向:短線交易、操縱市場、信披違規(guī),其中,信披違規(guī)占比較大。
接受《證券日報(bào)》記者采訪的專家人士表示,監(jiān)管機(jī)構(gòu)加大對上市公司及相關(guān)人員違法行為的查處力度,有利于保護(hù)中小投資者,而上市公司被立案調(diào)查之后,如果投資者受到損失,也可以依法索賠。
信披違規(guī)占比較大
根據(jù)同花順iFind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),上述11家公司中,有8家公司是因?yàn)樯嫦有畔⑴哆`規(guī)被立案調(diào)查,另外3家公司則是因?yàn)槎律嫦佣叹€交易、公司股東涉嫌操縱市場等被立案調(diào)查。
舉例來看,ST熊貓披露的公告顯示,接到公司持股5%以上股東章奕穎通知,章奕穎于1月31日收到中國證監(jiān)會的《立案告知書》和《調(diào)查通知書》,原因是“涉嫌操縱證券市場等”。
1月19日,復(fù)旦復(fù)華發(fā)布公告稱,公司董事陳敏因涉嫌短線交易另一家上市公司股票而被中國證監(jiān)會立案。復(fù)旦復(fù)華說明,陳敏為公司董事、董事會審計(jì)委員會委員,除此以外,未在公司擔(dān)任其他職務(wù)。本次立案所涉事項(xiàng)系對陳敏的個(gè)人調(diào)查,不涉及公司相關(guān)業(yè)務(wù),對公司的日常經(jīng)營沒有影響。
1月31日,榮聯(lián)科技發(fā)布公告稱,因公司涉嫌信息披露違法違規(guī),中國證監(jiān)會決定對公司立案。
廣科咨詢首席策略師沈萌在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示,近年來,監(jiān)管機(jī)構(gòu)加大了對上市公司及相關(guān)人員的監(jiān)管力度,進(jìn)一步強(qiáng)化保護(hù)中小投資者的能力。在當(dāng)前的監(jiān)管環(huán)境中,上市公司及其高管因僥幸心態(tài)涉嫌違法違規(guī),將帶來嚴(yán)重的后果。
有公司此前曾收警示函
《證券日報(bào)》記者發(fā)現(xiàn),有一些上市公司在被立案調(diào)查之前,已被監(jiān)管部門多次出具警示函。
例如,1月31日,榮聯(lián)科技公告稱,收到北京證監(jiān)局的警示函。警示函顯示,公司關(guān)聯(lián)方資金占用,相關(guān)資金往來構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,但未履行關(guān)聯(lián)交易審批程序和信息披露義務(wù)。披露的2019年年度報(bào)告等公告未包含相關(guān)關(guān)聯(lián)方資金往來情況,相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確。此外,公司還存在董事會決議程序不規(guī)范、三會記錄不規(guī)范、信息系統(tǒng)建設(shè)不符合內(nèi)部控制要求、內(nèi)幕信息登記表記錄不準(zhǔn)確等問題。
事實(shí)上,早在2021年12月份,榮聯(lián)科技及相關(guān)人員就曾收到過北京監(jiān)管局的警示函。警示函顯示,公司2016年度至2018年度部分訂單存在成本結(jié)轉(zhuǎn)不充分的情況。
“14個(gè)月之內(nèi),榮聯(lián)科技已兩次被警示、一次被立案,這意味著該公司近年在信息披露、內(nèi)部控制等方面存在問題。不過,本次立案調(diào)查所涉及的究竟是什么事項(xiàng),尚需等待監(jiān)管部門的調(diào)查結(jié)果。”上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌對《證券日報(bào)》記者表示,“但是,從行政執(zhí)法的‘一事不二罰’原則來看,本次證監(jiān)會立案調(diào)查事項(xiàng)與前兩次警示函所涉事項(xiàng)不會完全一致,但有可能是關(guān)聯(lián)事件。”
在上述消息發(fā)布后,榮聯(lián)科技股價(jià)出現(xiàn)波動(dòng),由此也引發(fā)了投資者如何索賠的議論。“截至2023年1月30日,持有榮聯(lián)科技的投資者具備初步索賠資格。更具體的索賠條件,還需要等待證監(jiān)會的調(diào)查結(jié)論落地后才能確定。”王智斌表示。
王智斌稱,根據(jù)證券法及相關(guān)司法解釋的規(guī)定,如果上市公司觸及虛假陳述,投資者可以要求賠償投資差額損失、傭金損失及印花稅損失。其中,投資差額損失可以理解為投資者在股票價(jià)格上多支出的泡沫成本,投資差額損失的多少與買入價(jià)格和股數(shù)有關(guān)。
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