涉及兩家港股公司 香港證監(jiān)會：聯(lián)同廉署采取行動打擊懷疑市場操縱集團(tuán)并發(fā)出限制通知書凍結(jié)六家證券行客戶賬戶

    本報(bào)記者 謝若琳

    見習(xí)記者 毛藝融

    據(jù)香港證監(jiān)會官網(wǎng)消息，8月29日，香港證監(jiān)會與香港廉政公署（以下簡稱“廉署”）今天采取聯(lián)合行動，事件涉及兩家在香港聯(lián)合交易所有限公司上市的公司，其股份于2022年12月份至2023年8月份期間懷疑被操縱。

    香港證監(jiān)會與廉署搜查了懷疑與該案件有關(guān)聯(lián)的14個處所。廉署在聯(lián)合行動中亦根據(jù)《防止賄賂條例》拘捕該懷疑市場操縱集團(tuán)一名骨干成員。

    調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該集團(tuán)的組織極為嚴(yán)密，涉嫌策劃推高上述兩家上市公司股價，違反《證券及期貨條例》的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會懷疑該集團(tuán)最終目的是抬高該兩家上市公司的市值，令它們獲選為主要市場指數(shù)的成分股，然后以被推高的股價，出售集團(tuán)手上持有該兩家上市公司的股份給指數(shù)追蹤基金來獲利。

    為了配合上述計(jì)劃，該名被廉署拘捕的集團(tuán)骨干成員涉嫌賄賂其中一家上市公司兩名高級管理人員，以散布有關(guān)該公司的虛假及具誤導(dǎo)性資料。

    香港證監(jiān)會表示，已就上述的聯(lián)合行動向六家證券行發(fā)出限制通知書，禁止它們處理或處置八個交易賬戶內(nèi)的資產(chǎn)。這些資產(chǎn)與上述其中一家上市公司股份的懷疑市場操縱行為有關(guān)。其中，限制通知書是依據(jù)《證券及期貨條例》第204及205條發(fā)出。

    該六家證券行分別是：富昌證券有限公司、富途證券國際（香港）有限公司、華業(yè)證券有限公司、利高證券有限公司、華盛資本證券有限公司及尊嘉證券國際有限公司。該六家證券行并非證監(jiān)會今次的調(diào)查對象，并已配合香港證監(jiān)會的調(diào)查。有關(guān)限制通知書并不影響它們的運(yùn)作或它們的其他客戶。

    香港證監(jiān)會認(rèn)為，就維護(hù)投資大眾的利益或公眾利益而言，發(fā)出有關(guān)限制通知書是可取的做法。

    有關(guān)限制通知書禁止該六家證券行在沒有事先獲得證監(jiān)會的書面同意的情況下，以任何方式處置或處理，或輔助、慫使或促致另一人以任何方式處置或處理該等交易賬戶內(nèi)的任何資產(chǎn)（以某個數(shù)額為限），包括：就任何證券訂立交易；按該等賬戶的任何獲授權(quán)人或任何代其行事的人的指示，處理證券或現(xiàn)金的任何提取或轉(zhuǎn)移；按該等賬戶的任何獲授權(quán)人或任何代其行事的人的指示，處置或處理任何證券或現(xiàn)金；或輔助另一人處置或以指明方式處理任何有關(guān)資產(chǎn)。若該等證券行接獲任何上述指示，亦須通知香港證監(jiān)會。

    香港證監(jiān)會表示，由于調(diào)查仍在進(jìn)行當(dāng)中，現(xiàn)階段不會作出進(jìn)一步評論。

（編輯 屈珂薇 張明富）