中國證券投資基金業(yè)協(xié)會與北京基金小鎮(zhèn)共同開展私募基金合規(guī)培訓

    本報記者 朱寶琛

    為深入學習宣傳貫徹中央金融工作會議精神，引導私募基金管理人增強守法合規(guī)底線意識，提升合規(guī)運作水平，有效防范化解金融風險，11月13日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會與北京基金小鎮(zhèn)在京共同舉辦“私募基金合規(guī)業(yè)務培訓班”。這是中基協(xié)首次與國內(nèi)的基金小鎮(zhèn)合作舉辦從業(yè)人員職業(yè)培訓。

    本次培訓特別邀請了北京證監(jiān)局、北京市稅務局、中基協(xié)相關專家及普華永道稅務金融組合伙人進行權威授課，采取“面授+直播”的方式同步開展。私募基金管理人踴躍參會，近400人參加面授，通過投教基地APP、云端·北京基金小鎮(zhèn)線上參會2000余人。

    北京市稅務局相關專家介紹了非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查和信息報送政策，結合CRS的政策背景，詳細講解了CRS實施過程中的合規(guī)身份判斷、盡職調(diào)查、信息報送、年度報告等環(huán)節(jié)的具體要求與常見問題。

    普華永道稅務金融組合伙人進一步就私募基金CRS填報操作及注意事項進行講解，詳細介紹了報送的工作內(nèi)容與操作流程，幫助私募管理人明確報送義務，厘清報送要求，便捷報送操作。

    北京證監(jiān)局相關專家介紹了私募基金行政監(jiān)管法規(guī)體系，剖析了私募基金募、投、管、退各個階段的典型違法違規(guī)案例，強調(diào)合規(guī)是私募基金生存和發(fā)展的基礎，希望私募基金管理人認真學習領悟中央金融工作會議相關精神，牢固樹立合規(guī)意識，做合規(guī)的、負責任的管理人。

    中基協(xié)相關專家從產(chǎn)品備案的角度概述私募基金法規(guī)體系，詳細解讀了《私募投資基金登記備案辦法》備案部分及《私募投資基金備案指引》第1號、第2號文件，深入解析備案指引第3號要點，切實幫助私募基金管理人全面、準確掌握新規(guī)內(nèi)容，提高專業(yè)化運作水平。

    在中基協(xié)、北京證監(jiān)局的支持和指導下，北京基金小鎮(zhèn)集聚專業(yè)智庫，凝聚多方合力，共建國家級投資者教育基地，推出符合新時代投教特色的投教基地APP，持續(xù)開展政策宣講、實務培訓，幫助管理人提升專業(yè)化運作水平和合規(guī)經(jīng)營意識，防范化解金融風險，維護投資者合法權益，促進我國資本市場高質量發(fā)展。

（編輯 張明富）