券業(yè)分類自評進行時：首次納入聲譽風險

    7月14日，中國證券報記者從多家券商獲悉，各地證監(jiān)局向轄區(qū)券商下發(fā)《關于做好2020年證券公司分類評價自評工作的通知》（簡稱《自評通知》），“證券公司支持引入中長期資金情況”“支持春節(jié)后平穩(wěn)開市和應對新冠疫情工作情況”成為今年新加分項，聲譽風險首次納入全面風險管理項下。

    《自評通知》顯示，2020年證券公司分類評價A、B、C三類公司比例原則上分別為50%、40%、10%。相比往年證券公司分類評價A、B、C三類公司比例為“40%、50%、10%”，今年A類公司數量將增多。

    17日前上報自評文件

    上海證監(jiān)局于7月13日向轄區(qū)內證券公司發(fā)布《自評通知》，要求證券公司有效組織和落實分類評價自評工作，于7月17日前以正式文件形式上報。

    中金公司認為，證券公司分類評級結果將應用于風控指標及風險資本計算比例參考依據，監(jiān)管資源分配及檢查頻率方面區(qū)別對待，新業(yè)務、新產品試點范圍和推廣順序依據等。對于證券公司業(yè)務開展，尤其是新業(yè)務試點及資本金使用效率方面，證券公司分類評級結果的重要性不言而喻。

    加扣分項變化多

    今年的加分項中，“證券公司支持引入中長期資金情況”“服務民企紓困、支持民企發(fā)展情況”“支持春節(jié)后平穩(wěn)開市和應對新冠疫情工作情況”這三項的評價時間區(qū)間分別為2019年5月至2020年4月、2019年5月至2020年4月、2020年2月至5月，均覆蓋國內疫情較為嚴重及市場大幅波動時期。

    對于“服務民企紓困、支持民企發(fā)展情況”這一加分項，證券公司需要填寫評價期間通過“證券行業(yè)支持民營企業(yè)發(fā)展資產管理計劃”等方式用于解決股票質押風險、支持民營企業(yè)發(fā)展的實際投資規(guī)模，以及公司創(chuàng)設交易所信用保護工具支持民營企業(yè)發(fā)債規(guī)模。

    在今年的自評工作底稿中，業(yè)內較為關注的“聲譽風險管理”被寫入B-1的扣分項自評表格中。