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30家券商已獲基金托管資格 機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)成財(cái)富管理競(jìng)爭(zhēng)“勝負(fù)手”

2022-10-15 06:55  來(lái)源:上海證券報(bào)

    隨著第一創(chuàng)業(yè)證券近日獲批證券投資基金托管資格(下稱“基金托管資格”),現(xiàn)已有30家券商獲此牌照。

    目前,商業(yè)銀行在公募基金托管規(guī)模上形成了絕對(duì)優(yōu)勢(shì),而券商在私募基金托管上不斷“跑馬圈地”。券商以基金托管業(yè)務(wù)為契機(jī),建立綜合服務(wù)平臺(tái),挖掘并培養(yǎng)更豐富的潛在價(jià)值客戶,以此引領(lǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“二次轉(zhuǎn)型”。

    券商在私募托管行業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位

    除了第一創(chuàng)業(yè)證券外,今年以來(lái)已有東方財(cái)富證券、南京證券獲批基金托管資格。據(jù)統(tǒng)計(jì),目前有12家機(jī)構(gòu)在排隊(duì)申請(qǐng)基金托管資格,其中包括西部證券、財(cái)信證券、天風(fēng)證券等6家券商,預(yù)示托管業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)將更加激烈。

    上海證券報(bào)記者向第一創(chuàng)業(yè)證券詢問(wèn)目前公司的業(yè)務(wù)儲(chǔ)備進(jìn)展,對(duì)方表示不便透露。

    深圳一家大型券商托管部門(mén)人士表示,開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)須要進(jìn)行大量準(zhǔn)備:一是硬件上形成架構(gòu)穩(wěn)定、功能完善的信息技術(shù)系統(tǒng);二是在人員上成立單獨(dú)部門(mén),招募具有從事估值、托管、清算經(jīng)驗(yàn)的員工;三是建立完善的內(nèi)控體系,如健全合規(guī)風(fēng)控部門(mén)、稽核審計(jì)部門(mén)等,來(lái)輔助合規(guī)風(fēng)控監(jiān)督。

    近年來(lái),機(jī)構(gòu)托管收入節(jié)節(jié)攀升。按2022年半年報(bào)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),公募基金共向托管行支出托管費(fèi)152.61億元,相比去年同期上漲11.79%?;鹜泄苜M(fèi)用頭部效應(yīng)顯著,工商銀行、建設(shè)銀行、中國(guó)銀行、招商銀行位列前四,占據(jù)上半年公募基金全部托管費(fèi)的52.97%,合計(jì)收取托管費(fèi)超80億元。

    券商未能躋身公募托管收入前20強(qiáng)。據(jù)統(tǒng)計(jì),上半年券商合計(jì)獲托管費(fèi)2.29億元。國(guó)泰君安、招商證券、廣發(fā)證券的公募基金托管收入排名行業(yè)前三,分別為5971.43萬(wàn)元、3993.07萬(wàn)元、3029.01萬(wàn)元。

    券商的公募基金托管規(guī)模較小,但越來(lái)越多的券商進(jìn)軍私募基金托管業(yè)務(wù)。私募匯App顯示,截至9月30日的最新備案公示日,商業(yè)銀行托管的私募基金數(shù)量為47666只,占全部私募基金數(shù)量的27.69%;證券公司托管數(shù)量為124475只,占比達(dá)72.31%,已占據(jù)私募托管業(yè)務(wù)的主導(dǎo)地位。

    托管業(yè)務(wù)撬動(dòng)財(cái)富管理

    民生證券分析師呂偉表示,基金托管業(yè)務(wù)主要為對(duì)外開(kāi)展安全保管基金財(cái)產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查凈值信息及開(kāi)展投資監(jiān)督等??紤]到托管的業(yè)務(wù)屬性,渠道能力是構(gòu)成托管牌照價(jià)值的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

    為何券商在公募基金托管業(yè)務(wù)上遜色,卻在私募基金托管業(yè)務(wù)上遙遙領(lǐng)先?深圳一家大型券商托管部門(mén)的人士表示,銀行在公募托管制度流程、客戶儲(chǔ)備等方面起步較早,而且銀行的基金代銷能力更強(qiáng),因而占據(jù)了公募基金托管先機(jī)。但券商在基金托管業(yè)務(wù)上也有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。“券商除了為私募基金提供資產(chǎn)托管、估值清算、投資監(jiān)督、信息披露等基礎(chǔ)服務(wù),還能提供投資咨詢、融資融券等專業(yè)服務(wù),為其提供定制化服務(wù),這也能大大降低私募基金的運(yùn)營(yíng)成本。”

    該人士認(rèn)為,這或是未來(lái)券商托管業(yè)務(wù)的主要發(fā)力點(diǎn)。券商正是以基金托管業(yè)務(wù)為契機(jī),建立綜合服務(wù)平臺(tái),挖掘并培養(yǎng)更豐富的潛在價(jià)值客戶,以此引領(lǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的“二次轉(zhuǎn)型”。

    據(jù)了解,券商在布局以基金公司為代表的機(jī)構(gòu)客戶上做了大量?jī)?yōu)化工作。招商證券相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者,該公司面向機(jī)構(gòu)客戶提供了一系列服務(wù)產(chǎn)品,如對(duì)量化機(jī)構(gòu)客戶提供了包括PB系統(tǒng)、極速行情交易、量化平臺(tái)、算法服務(wù)等服務(wù),覆蓋了機(jī)構(gòu)客戶全業(yè)務(wù)周期。

    作為券商多元化競(jìng)爭(zhēng)體系的重要一環(huán),基金托管業(yè)務(wù)的價(jià)值在于串起整個(gè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)鏈條。

    招商證券非銀團(tuán)隊(duì)預(yù)計(jì),機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)在2022年至2024年的市場(chǎng)空間分別為986億元、1306億元、1495億元。其中,券商托管業(yè)務(wù)凈收入預(yù)計(jì)將分別達(dá)到59億元、66億元、73億元。

    托管專業(yè)委員會(huì)引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展

    基金托管業(yè)務(wù)高速發(fā)展之時(shí),由行業(yè)協(xié)會(huì)成立的托管專業(yè)委員會(huì)應(yīng)運(yùn)而生。

    今年9月底,在深圳證監(jiān)局指導(dǎo)下,深圳私募基金業(yè)協(xié)會(huì)成立托管專業(yè)委員會(huì)。據(jù)了解,私募托管專業(yè)委員會(huì)由招商證券、招商銀行擔(dān)任主任委員單位。

    在私募界人士看來(lái),成立這一委員會(huì)有利于凝聚私募基金托管行業(yè)力量,形成私募行業(yè)發(fā)展的良性機(jī)制,開(kāi)啟私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展征程。

    “截至今年7月末,存續(xù)私募基金管理規(guī)模達(dá)20.39萬(wàn)億元。”深圳超量子基金合伙人聶穩(wěn)表示,托管專業(yè)委員會(huì)能讓托管部門(mén)切實(shí)履行財(cái)產(chǎn)保管、凈值復(fù)核、投資監(jiān)督預(yù)警及線索通報(bào)等職責(zé),并引導(dǎo)托管機(jī)構(gòu)指定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)私募基金的合規(guī)運(yùn)作與健康成長(zhǎng)起到護(hù)航作用。

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