中證協(xié)開展2023年投行“支持高水平科技自立自強(qiáng)”專項試評價工作

    本報記者 周尚伃

    11月30日，《證券日報》記者從券商處獲悉，為貫徹落實健全資本市場功能的精神，引導(dǎo)資源向科技創(chuàng)新領(lǐng)域集聚，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）擬在2023年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價中設(shè)置“支持高水平科技自立自強(qiáng)情況”專項評價指標(biāo)，給予符合條件的券商加分激勵。中證協(xié)表示，為保證本年度評價工作順利開展，現(xiàn)組織開展投行支持高水平科技自立自強(qiáng)專項試評價（以下簡稱“專項試評價”）工作。同時，各券商需要在2023年12月4日前填寫2023年專項試評價統(tǒng)計表以及提供相應(yīng)證明材料。

    “支持高水平科技自立自強(qiáng)情況”專項評價指標(biāo)綜合監(jiān)管要求和行業(yè)意見，旨在突出服務(wù)高水平科技企業(yè)，包括但不限于取得國家級科技進(jìn)步或承擔(dān)科技重大專項或研發(fā)、實現(xiàn)重大裝備及關(guān)鍵原材料進(jìn)口替代、持續(xù)投入研發(fā)等，專項試評價將從券商保薦業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、上市公司重點資產(chǎn)重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)、全國股轉(zhuǎn)公司（北交所）投行業(yè)務(wù)等方面進(jìn)行分類計分，得分由上述4項具體分值加總，為券商專項試評價加分。

    保薦業(yè)務(wù)方面，“統(tǒng)計口徑一”包括作為主要參與單位，或者核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎、國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、國防科技獎，獲獎等次不限，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于主營業(yè)務(wù)；獨立或牽頭承擔(dān)與主營業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的國家或部級科技重大專項或研發(fā)項目；主要產(chǎn)品屬于國家重點新產(chǎn)品、省部級首臺/套重大裝備、實現(xiàn)重大裝備及關(guān)鍵原材料進(jìn)口替代的。發(fā)行人符合以上任一條件即可。

    “統(tǒng)計口徑二”包括最近一年末研發(fā)人員數(shù)量占比12%（含）以上；最近三年研發(fā)支出合計超過5億元且研發(fā)支出比例超過3%；或最近三年研發(fā)支出合計超過2億元且研發(fā)支出比例超過6%；或最近三年研發(fā)支出合計超過5000萬元且研發(fā)支出比例超過40%。發(fā)行人研發(fā)情況同時符合上述兩項條件即可。同時符合統(tǒng)計口徑一、二的項目不重復(fù)計算。

    在債券業(yè)務(wù)方面的統(tǒng)計口徑為科創(chuàng)債承銷金額。上市公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的統(tǒng)計口徑為重大資產(chǎn)重組（含發(fā)行股份購買資產(chǎn)）置入資產(chǎn)符合上述“統(tǒng)計口徑一”或“統(tǒng)計口徑二”。全國股轉(zhuǎn)公司（北交所）投行業(yè)務(wù)的統(tǒng)計口徑為北交所保薦上市、再融資業(yè)務(wù)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦、發(fā)行業(yè)務(wù)符合上述“統(tǒng)計口徑一”或“統(tǒng)計口徑二”；北交所上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，掛牌公司并購重組業(yè)務(wù)置入資產(chǎn)符合上述“統(tǒng)計口徑一”或“統(tǒng)計口徑二”。