2023年?券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果出爐 14家券商被評(píng)為A類(lèi)

    本報(bào)記者 周尚伃

    12月8日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中證協(xié)”）公布了2023年券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，14家券商躋身A類(lèi)。

    根據(jù)證監(jiān)會(huì)工作部署，按照《關(guān)于注冊(cè)制下提高中介機(jī)構(gòu)債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見(jiàn)》和企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)有關(guān)安排，今年7月份，中證協(xié)修訂發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》，并組織開(kāi)展了2023年券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果已按照規(guī)定履行完成相關(guān)程序。

    據(jù)悉，本次執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)是對(duì)各參評(píng)券商2022年公司債券業(yè)務(wù)情況開(kāi)展的綜合性評(píng)價(jià)，同時(shí)適度兼顧評(píng)價(jià)期后至評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)布前部分券商重大違規(guī)事項(xiàng)的影響。企業(yè)債券將在下一年度納入評(píng)價(jià)范圍。根據(jù)《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》，評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C三類(lèi)，其類(lèi)別的劃分主要反映參評(píng)券商債券業(yè)務(wù)合規(guī)內(nèi)控、執(zhí)業(yè)質(zhì)量與服務(wù)能力的相對(duì)水平，不涉及對(duì)券商資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評(píng)價(jià)。

    具體來(lái)看，共有14家券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果為A類(lèi)，包括安信證券、財(cái)信證券、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、廣發(fā)證券、國(guó)金證券、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)泰君安、華泰聯(lián)合證券、平安證券、申萬(wàn)宏源、興業(yè)證券、中金公司、中信證券；包括中信建投、財(cái)達(dá)證券、東吳證券、東興證券在內(nèi)的60家券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果為B類(lèi)；還有18家券商被評(píng)為C類(lèi)。

    執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)是激勵(lì)約束證券公司提升債券承銷(xiāo)與受托管理執(zhí)業(yè)水平的重要方式。中證協(xié)表示，下一步將在監(jiān)管部門(mén)指導(dǎo)下促進(jìn)證券公司更好發(fā)揮“看門(mén)人”作用，推動(dòng)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。