券商文化建設(shè)實踐評估指標(biāo)證明材料調(diào)整 從業(yè)人員違規(guī)炒股將自評扣分

    本報記者 周尚伃

    4月9日，《證券日報》記者從券商處獲悉，為做好2023年券商文化建設(shè)評估工作，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）結(jié)合行業(yè)意見建議、監(jiān)管部門有關(guān)要求、行業(yè)文化建設(shè)重點工作安排及上一年度實踐評估情況，進(jìn)一步明確實踐評估指標(biāo)相關(guān)證明材料要求，涉及多方面內(nèi)容的調(diào)整。

    聚焦證明材料相關(guān)調(diào)整項，包括廉潔從業(yè)、聲譽(yù)風(fēng)險、合規(guī)管理、薪酬管理等。

    一是加強(qiáng)券商廉潔從業(yè)管理相關(guān)要求，將評估年度券商從業(yè)人員因行賄被紀(jì)檢監(jiān)察部門留置、調(diào)查或被采取刑事處罰的情況納入考察，強(qiáng)化券商對廉潔文化進(jìn)行宣導(dǎo)的考察，要求券商在文化理念引導(dǎo)加分指標(biāo)中將廉潔從業(yè)管理作為必考察的內(nèi)容。

    二是強(qiáng)調(diào)聲譽(yù)風(fēng)險管理有關(guān)要求，突出券商對員工社交媒體進(jìn)行監(jiān)督和引導(dǎo)的考察。三是在合規(guī)管理重點關(guān)注事項中，進(jìn)一步明確券商因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形被監(jiān)管部門處罰的應(yīng)當(dāng)自評扣分。四是調(diào)整薪酬管理考察內(nèi)容，重點考察券商違反薪酬管理有關(guān)規(guī)定的情況。五是對券商落實《進(jìn)一步鞏固推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》、增強(qiáng)內(nèi)外部文化認(rèn)同、推動文化品牌建設(shè)等重點關(guān)注事項，以及文化建設(shè)案例被高校收錄加分指標(biāo)的證明材料要求，在原有要求基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化和完善。六是將券商落實廉潔從業(yè)管理相關(guān)要求情況作為向監(jiān)管部門征求意見事項，監(jiān)管部門明確券商違反相關(guān)規(guī)定的，中證協(xié)將在實踐評估中視情節(jié)輕重予以扣分。七是明確券商報送多項由同一單位組織實施的加分事項，且均符合加分標(biāo)準(zhǔn)的，復(fù)核中將最多對其中兩個事項的證明材料進(jìn)行認(rèn)定，按可加分的最高分值計算。

（編輯 何帆）