中期協(xié)發(fā)布2024年自律管理工作報告

    本報訊 （記者王寧）1月16日，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中期協(xié)”）發(fā)布2024年自律管理工作報告。

    中期協(xié)表示，2024年堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院各項決策部署和中國證監(jiān)會工作安排，認真履行自律管理職責(zé)，切實加強期貨公司及其子公司監(jiān)管，著力防范重點領(lǐng)域風(fēng)險，助力期貨市場高質(zhì)量發(fā)展。

    突出自律職責(zé) 堅守主責(zé)主業(yè)

    中期協(xié)表示，2024年中期協(xié)從幾方面突出自律職責(zé)、堅守主責(zé)主業(yè)：一是加大制度供給，全面加強業(yè)務(wù)監(jiān)管，嚴(yán)格履行程序，完成制定、修訂7項自律規(guī)則。此外，在證監(jiān)會指導(dǎo)和支持下，積極發(fā)揮自律管理補位作用，聚焦市場難點熱點，重點研究起草和完善多項業(yè)務(wù)規(guī)范，為填補監(jiān)管空白做好制度準(zhǔn)備。

    二是加強自律檢查，摸清現(xiàn)狀以查促改。2024年加大現(xiàn)場檢查力度，督促公司合規(guī)經(jīng)營，通過聯(lián)合證監(jiān)局風(fēng)險排查、常規(guī)檢查和專項檢查等多種方式，共派出96人次完成對37家次期貨公司及其風(fēng)險管理公司、資產(chǎn)管理公司的現(xiàn)場檢查工作。組織實施遠程檢查，規(guī)范從業(yè)人員管理，組織開展期貨從業(yè)人員遠程檢查工作，涵蓋150家期貨公司和91家開展中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，做到對登記在冊86489名期貨從業(yè)人員應(yīng)檢盡檢全覆蓋，同步要求公司對從業(yè)人員基礎(chǔ)信息、持證上崗和營業(yè)場所公示、兼職情況填報、誠信信息報送、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等內(nèi)容進行全面自查和完善。

    三是貫徹嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，堅決查處違法違規(guī)。主要體現(xiàn)在突出從嚴(yán)監(jiān)管，加大處分力度；突出重點主體，實現(xiàn)精準(zhǔn)懲戒；突出案例警示，嚴(yán)肅市場紀(jì)律。2024年收辦案件線索和采取處分措施較往年均有大幅增加，收辦包括證監(jiān)局抄送或移送、公司報送、投訴舉報等多渠道來源約140條案件線索；針對較重的違規(guī)行為，對14家公司及118名人員給予紀(jì)律懲戒；針對較輕的違規(guī)行為，對28家公司和14名人員進行約見談話，向15家公司和1名人員發(fā)出書面警示函。

    強化風(fēng)險防控 守牢風(fēng)險底線

    中期協(xié)表示，去年還從幾方面著力強化風(fēng)險防控：一是加強風(fēng)險管理公司全方位風(fēng)險研判；二是狠抓重點領(lǐng)域風(fēng)險防范，例如壓實期貨公司居間人管理主體責(zé)任，加強資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)動態(tài)跟蹤，強化衍生品交易業(yè)務(wù)和期現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)測。三是穩(wěn)步提升科技保障水平。

    中期協(xié)表示，一方面，加強內(nèi)部信息系統(tǒng)建設(shè)。優(yōu)化協(xié)會自律服務(wù)系統(tǒng)功能，完善XBRL數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)，加強信息系統(tǒng)自動化監(jiān)控建設(shè)，提升協(xié)會網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理水平。另一方面，督促行業(yè)加強信息技術(shù)風(fēng)險防控。2024年，對6家期貨公司開展信息技術(shù)專項檢查，組織開展4個專題20門課程網(wǎng)絡(luò)安全直播培訓(xùn)，累計培訓(xùn)行業(yè)技術(shù)人員2.2萬人次。

    堅持引導(dǎo)服務(wù) 助力行業(yè)行穩(wěn)致遠

    中期協(xié)表示，去年還多方面堅持引導(dǎo)服務(wù)，助力行業(yè)行穩(wěn)致遠。一是推動行業(yè)加強黨建和文化建設(shè)，例如積極引導(dǎo)期貨公司加強政治引領(lǐng)，開展黨建專項評價和調(diào)研，推動行業(yè)積極踐行中國特色金融文化。

    二是聚焦產(chǎn)業(yè)客戶，提升服務(wù)實體經(jīng)濟效能。號召行業(yè)加強服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶；規(guī)范“保險+期貨”模式；發(fā)揮優(yōu)秀案例示范作用。

    三是積極推進交易者保護和教育工作。通過創(chuàng)新交易者保護和教育方式方法，及時受理交易者投訴，高效妥善化解糾紛矛盾。全年共接收交易者訴求1094件，受理975件；開展調(diào)解80件，達成和解32件，為交易者挽回合理補償120.68萬元。

    四是多措并舉做好考試和培訓(xùn)服務(wù)；包括創(chuàng)新資格考試組織形式，加強現(xiàn)場培訓(xùn)和遠程培訓(xùn)，以及持續(xù)開展交易者適當(dāng)性測試工作等。

    中期協(xié)表示，2025年，將緊緊圍繞《關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險促進期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的意見》做好落實工作，立足法定職責(zé)主動擔(dān)當(dāng)作為，進一步加大規(guī)則供給，加強自律檢查，提升處分質(zhì)效，為會員做好傳導(dǎo)和服務(wù)，推動期貨行業(yè)更好服務(wù)國家戰(zhàn)略、服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 李波）