專利處理請求待決 安翰科技申請中止審核

    曾深陷輿論旋渦的科創(chuàng)板申報企業(yè)安翰科技，近日主動申請中止審核，再次引起市場關(guān)注；對于本次中止審核的事由、程序，以及審核用時等情形，10月29日證券時報記者就此向上交所有關(guān)方面進行了解。

    上交所相關(guān)負責人表示，對于安翰科技在科創(chuàng)板發(fā)行上市申請期間涉及媒體質(zhì)疑、訴訟等事項，科創(chuàng)板審核機構(gòu)均及時予以充分關(guān)注，“堅持尊重規(guī)則、公開透明的審核方式，是在試點注冊制改革實踐過程中牢牢遵循的原則”。

    在投行人士看來，安翰科技選擇在此時點申請中止審核偏向于“技術(shù)性”操作，原因在于審核機構(gòu)的審核用時還留有余地，但公司再次回復問詢的時間卻不多了。

    主動申請中止審核

    10月25日，科創(chuàng)板申報企業(yè)安翰科技（或發(fā)行人）因主動申請并經(jīng)相應程序中止審核。具體過程為，發(fā)行人于10月23日向上交所提出中止審核申請，申請理由為：2019年5月20日，發(fā)行人自重慶市第一中級人民法院取得《民事起訴狀》和原告證據(jù)材料，重慶金山醫(yī)療、重慶金山科技（集團）以發(fā)行人侵犯其專利權(quán)為由，分別向重慶市第一中級人民法院提起8項訴訟。

    該項訴訟審理期間，2019年6月20日，發(fā)行人就專利侵權(quán)訴訟中原告的8項涉案專利向國家知識產(chǎn)權(quán)局提起無效宣告請求，并于7月16日收到專利無效宣告請求受理通知書，將于11月20日左右由國家知識產(chǎn)權(quán)局做出處理決定。發(fā)行人認為，該專利處理決定對本次發(fā)行上市具有重要影響，且預計在中止期間將收到處理決定，因此申請中止審核。

    證券時報記者獲悉，上交所收到安翰科技中止審核申請后進行了審慎研究。由于安翰科技所涉的專利侵權(quán)訴訟事項均針對發(fā)行人核心產(chǎn)品，該項專利訴訟情況與《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》（簡稱《注冊辦法》）相關(guān)規(guī)定的“具有直接面向市場獨立持續(xù)經(jīng)營的能力”發(fā)行條件判斷相關(guān)。同時考慮到國家職能部門受理了發(fā)行人的專利無效宣告請求，并將在相應時間內(nèi)作出處理決定，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（簡稱《審核規(guī)則》）相關(guān)規(guī)定，上交所同意發(fā)行人中止審核申請。

    據(jù)介紹，在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核和證監(jiān)會發(fā)行上市審核實踐中，根據(jù)發(fā)行人及保薦機構(gòu)主動申請而中止審核有相應規(guī)定和程序，屬常規(guī)事項。申報企業(yè)涉及重大訴訟時，按照有關(guān)程序予以中止審核，也是審核中的常見現(xiàn)象。在以往實踐中，部分企業(yè)中止時間較長，但科創(chuàng)板對中止時限有明確規(guī)定，最長不超過3個月。

    回復問詢用時僅剩3天

    按照科創(chuàng)板《審核規(guī)則》，中止審核、請示有權(quán)機關(guān)等情形不計算在問詢和回復時限內(nèi)。審核機構(gòu)在審核安翰科技發(fā)行上市申請過程中，曾就有關(guān)發(fā)行條件把握等審核事項向有權(quán)機關(guān)作過請示，扣除該請示時間外，截至10月25日中止審核決定，審核機構(gòu)審核用時共計69天，發(fā)行人回復用時共計87天。根據(jù)《審核規(guī)則》，如發(fā)行人未在中止審核期限內(nèi)消除中止理由所述情形，或者發(fā)行人未在規(guī)定期限內(nèi)回復審核問詢，上交所將按照規(guī)定程序終止審核。

    《審核規(guī)則》顯示，申請股票首次發(fā)行上市的，上交所自受理發(fā)行上市申請文件之日起三個月內(nèi)出具同意發(fā)行上市的審核意見或者作出終止發(fā)行上市審核的決定，但發(fā)行人及其保薦人、證券服務機構(gòu)回復審核問詢的時間不計算在內(nèi)。而發(fā)行人及其保薦人、證券服務機構(gòu)回復上交所審核問詢的時間總計不超過三個月。

    投行人士認為，公司在7月16日已收到專利無效宣告請求受理通知書，選擇在此時點申請中止審核偏于“技術(shù)性”操作，原因在于審核機構(gòu)的審核用時還留有余地，但公司再次回復問詢的時間卻不多了。

    上交所相關(guān)人士表示，對于安翰科技在科創(chuàng)板發(fā)行上市申請期間涉及媒體質(zhì)疑、訴訟等事項，科創(chuàng)板審核機構(gòu)均及時予以充分關(guān)注。在既定審核規(guī)則下，通過審核問詢、專項核查等方式，要求發(fā)行人作出說明，要求發(fā)行人的中介機構(gòu)進行核查并發(fā)表意見，并按照相應規(guī)則督促發(fā)行人及時做好信息披露。

    安翰科技為科創(chuàng)板首批受理的9家企業(yè)之一，此前共經(jīng)歷了四輪問詢。招股書曾披露，公司是全球首家獲得CFDA批準的“磁控膠囊胃鏡系統(tǒng)”三類醫(yī)療器械注冊證等。不過，媒體對公司的行業(yè)地位描述、銷售是否真實等方面提出了質(zhì)疑。隨后，公司在對上交所的回復中重申了“全球首家”的說法，并列舉了相關(guān)依據(jù)；同時對公司與競爭對手重慶金山產(chǎn)品差異、訴訟情況以及公司與美年大健康及其關(guān)聯(lián)方之間的交易真實性等問題做出說明。

    上述事件最終結(jié)果如何，尚待監(jiān)管部門及市場的檢驗。

    上交所有關(guān)負責人此前表示，試點注冊制下科創(chuàng)板發(fā)行上市審核將堅持市場化、法治化的改革方向，堅持以信息披露為核心的審核理念，堅持尊重規(guī)則、公開透明的審核方式，依法妥善處理企業(yè)申報和審核過程中的各種情形，推動審核工作行穩(wěn)致遠。