砥礪奮進(jìn) 為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)期貨力量|廣發(fā)期貨：強(qiáng)化使命擔(dān)當(dāng) 助力期貨市場高質(zhì)量發(fā)展

    本報(bào)記者 王寧

    近日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會(huì)等七部門《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的意見》（以下簡稱《意見》），這是繼《中華人民共和國期貨和衍生品法》頒布施行后，我國期貨市場又一重磅綜合性文件，為期貨市場各參與主體各司其職、各盡其責(zé)提供了基本原則和遵循，全面擘畫我國期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的宏偉藍(lán)圖。

    日前，廣發(fā)期貨向記者表示，《意見》發(fā)布后，公司第一時(shí)間組織學(xué)習(xí)，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)文件精神，將深入貫徹落實(shí)文件部署，一手抓風(fēng)控、一手抓發(fā)展，在促進(jìn)期貨市場高質(zhì)量發(fā)展中實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值。

    深刻理解《意見》的重要意義

    廣發(fā)期貨認(rèn)為，《意見》在肯定我國期貨市場發(fā)展成效的同時(shí)，也指出其存在的不足與問題。正視這些問題，有助于更深刻地理解中國期貨市場發(fā)展現(xiàn)狀，深入分析新的發(fā)展機(jī)遇和挑戰(zhàn)，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，切實(shí)推進(jìn)期貨市場高質(zhì)量發(fā)展走深走實(shí)。

    一是堅(jiān)持問題導(dǎo)向，聚焦期貨市場高質(zhì)量發(fā)展薄弱環(huán)節(jié)。我國期貨市場經(jīng)歷三十余年發(fā)展，從無到有、從小到大、從弱到強(qiáng)，基礎(chǔ)制度不斷完善、品種體系不斷健全、國際影響力顯著提升。《中華人民共和國期貨和衍生品法》的出臺(tái)有效填補(bǔ)了期貨市場“基本法”的空白，相關(guān)配套制度的“立改廢釋”，逐步健全期貨市場法治建設(shè)。目前的141個(gè)期貨期權(quán)品種覆蓋國民經(jīng)濟(jì)主要領(lǐng)域，呈現(xiàn)出鮮明的中國特色，有力服務(wù)國家高質(zhì)量發(fā)展需要。

    二是突出功能屬性，形成期貨市場高質(zhì)量發(fā)展市場合力?！兑庖姟窂谋O(jiān)管機(jī)構(gòu)的從嚴(yán)監(jiān)管，打擊違法違規(guī)行為，到期貨交易所維護(hù)市場秩序，提升“中國價(jià)格”影響力；再到期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)加強(qiáng)期現(xiàn)聯(lián)動(dòng)服務(wù)，做好投資者和期貨市場的溝通橋梁等，明確了各參與方的主體責(zé)任，強(qiáng)調(diào)積極擔(dān)當(dāng)作為，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同發(fā)力，為推進(jìn)期貨市場的高質(zhì)量發(fā)展凝聚共識(shí)、指明方向、形成合力。

    三是明確發(fā)展目標(biāo)，謀劃期貨市場高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)路線?！兑庖姟窂钠谪浭袌龅墓δ馨l(fā)揮和發(fā)展現(xiàn)狀出發(fā)，結(jié)合新“國九條”對(duì)中國資本市場高質(zhì)量發(fā)展的整體目標(biāo)任務(wù)，謀劃了期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的短、中、長期“三步走”行動(dòng)路線，這在推進(jìn)期貨市場加強(qiáng)監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上，全面勾畫高質(zhì)量發(fā)展藍(lán)圖。

    服務(wù)中國式現(xiàn)代化和金融強(qiáng)國建設(shè)

    廣發(fā)期貨表示，《意見》構(gòu)建了全方位監(jiān)管布局，對(duì)期貨交易行為、期貨市場違法違規(guī)行為、期貨公司全過程監(jiān)管、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范、深化期貨市場監(jiān)管協(xié)作等內(nèi)容的監(jiān)管要求，為期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)做好合規(guī)風(fēng)控建設(shè)指明了方向，有助于引導(dǎo)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)健康發(fā)展。

    一是有效防范風(fēng)險(xiǎn)，筑牢高質(zhì)量發(fā)展基石。“合規(guī)”作為期貨行業(yè)文化核心要素之一，是期貨公司立身之本，期貨公司應(yīng)將合規(guī)文化融入日常經(jīng)營和決策中，提高全員合規(guī)意識(shí)；持續(xù)完善公司合規(guī)管理制度和流程，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求；加強(qiáng)對(duì)投資者的教育培訓(xùn)引導(dǎo)，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。“風(fēng)控”是期貨公司健康運(yùn)營的有效保障，期貨公司應(yīng)密切關(guān)注市場風(fēng)險(xiǎn)事件，構(gòu)建全面風(fēng)控體系；建立常態(tài)化壓力測試機(jī)制，評(píng)估極端情況下公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力；加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和監(jiān)測能力，緊扣“四早”要求，鞏固風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和處置的能力。

    二是加強(qiáng)期現(xiàn)聯(lián)動(dòng)，提供期貨和衍生品綜合服務(wù)。《意見》肯定了期貨市場對(duì)于提升企業(yè)經(jīng)營韌性、夯實(shí)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的重要作用。期貨公司應(yīng)樹立正確經(jīng)營理念，堅(jiān)持功能型、集約型、專業(yè)化、特色化發(fā)展方向，持續(xù)提升專業(yè)化水平，為客戶提供期貨與衍生品綜合服務(wù)。在大宗商品服務(wù)方面，期貨公司應(yīng)充分發(fā)揮期貨市場功能，助力期貨市場與產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的融合發(fā)展，創(chuàng)新優(yōu)化基差貿(mào)易、倉單服務(wù)、場外衍生品、“保險(xiǎn)+期貨”等風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)模式，持續(xù)推進(jìn)服務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)、中小農(nóng)戶等提供金融綜合解決方案，在服務(wù)國家重大戰(zhàn)略和金融強(qiáng)國建設(shè)中實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值和可持續(xù)發(fā)展。在資本市場服務(wù)方面，期貨公司可以為中長期資金做好定制化服務(wù)，幫助客戶利用金融期貨和衍生品市場進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理與資產(chǎn)配置，助力增強(qiáng)資本市場穩(wěn)定性。

    三是穩(wěn)步推進(jìn)對(duì)外開放，提升“中國價(jià)格”國際影響力。自2018年我國第一個(gè)國際化品種原油期貨推出以來，期貨市場逐漸增加特定品種對(duì)外開放，我國期貨市場進(jìn)入雙向開放新格局，期貨公司跨境服務(wù)能力不斷增強(qiáng)?！兑庖姟分赋觯?ldquo;支持境內(nèi)外期貨交易所深化產(chǎn)品和業(yè)務(wù)合作，允許境外期貨交易所推出更多掛鉤境內(nèi)期貨價(jià)格的金融產(chǎn)品”。綠色金融作為建設(shè)金融強(qiáng)國的“五篇大文章”之一，期貨交易所可借助國家綠色轉(zhuǎn)型及新能源產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的機(jī)遇，通過品種國際化、產(chǎn)品互掛等形式，持續(xù)擴(kuò)大綠色品種對(duì)外開放的深度和廣度。而擁有境外子公司的期貨公司可充分發(fā)揮好國際平臺(tái)和資源優(yōu)勢，為我國期貨交易所的國際化發(fā)展提供市場信息及合理建議。

    為期貨市場高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)廣發(fā)力量

    廣發(fā)期貨表示，面對(duì)新的時(shí)代任務(wù)與發(fā)展要求，公司將進(jìn)一步把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央、國務(wù)院的決策部署上來，聚焦黨建與業(yè)務(wù)融合發(fā)展。

    一是堅(jiān)持政治引領(lǐng)，講好期貨故事。圍繞公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展、管理提升、隊(duì)伍建設(shè)等中心工作，深入實(shí)施抓思想、抓示范、抓支部、抓黨員“四抓”工作法，持續(xù)打造黨建促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展新平臺(tái)。同時(shí)，將秉持“知識(shí)圖強(qiáng)、求實(shí)奉獻(xiàn)、客戶至上、合作共贏”的核心價(jià)值觀，嚴(yán)格落實(shí)客戶管理責(zé)任，建立完備適當(dāng)性評(píng)估體系，強(qiáng)化中小交易者教育與保護(hù)，做好期貨宣傳和優(yōu)秀案例推廣，弘揚(yáng)期貨行業(yè)文化，樹立期貨市場發(fā)展的良好形象。

    二是強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控，保障穩(wěn)健經(jīng)營。廣發(fā)期貨歷來高度重視合規(guī)風(fēng)控建設(shè)，未來也將持續(xù)樹牢“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念，堅(jiān)持“看不清管不住則不展業(yè)”，落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與全員合規(guī)管理要求。以境外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范為例，廣發(fā)期貨已將境外子公司納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)其組織架構(gòu)與職責(zé)分工、風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范與要求、數(shù)據(jù)和系統(tǒng)管理以及監(jiān)督與檢查等作出詳細(xì)規(guī)定；境外子公司在廣發(fā)期貨的指導(dǎo)下，按照當(dāng)?shù)乇O(jiān)管要求設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)、制定了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)“看得清、管得住”。

    三是以客戶為中心，提升服務(wù)質(zhì)效。公司未來將始終秉持“以客戶為中心”的發(fā)展理念，把功能性放在首要位置，專注主業(yè)、優(yōu)化供給、賦能增效，持續(xù)提高價(jià)值創(chuàng)造能力。在強(qiáng)化研究賦能方面，為助力做好重點(diǎn)品種的價(jià)量監(jiān)測與趨勢分析，廣發(fā)期貨將充分發(fā)揮研究團(tuán)隊(duì)在基本面分析和數(shù)據(jù)庫資源上的優(yōu)勢，搭建大宗商品市場的驅(qū)動(dòng)因素量化體系；針對(duì)宏觀和產(chǎn)業(yè)周期對(duì)大宗商品價(jià)格影響邏輯傳導(dǎo)過程的復(fù)雜性，挖掘更有效和解析力的經(jīng)濟(jì)變量，對(duì)商品價(jià)格進(jìn)行定量分析；開發(fā)簡單高效的監(jiān)測系統(tǒng)，及時(shí)識(shí)別大宗商品產(chǎn)業(yè)的變化趨勢和潛在風(fēng)險(xiǎn)。

    四是優(yōu)化全球布局，唱響“中國期市聲音”。廣發(fā)期貨是國內(nèi)最早布局境外市場的期貨公司之一，現(xiàn)通過中國香港和英國兩家公司輻射全球衍生品市場。未來，廣發(fā)期貨將憑借國際化優(yōu)勢，結(jié)合自身資源稟賦與發(fā)展戰(zhàn)略，持續(xù)優(yōu)化全球布局，增強(qiáng)境外子公司與境內(nèi)業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)，為境內(nèi)外客戶從事內(nèi)地、中國香港、新加坡、美國、歐洲等交易所的期貨及衍生品交易提供“一個(gè)平臺(tái)、聯(lián)通全球”的專業(yè)服務(wù)，特別是將持續(xù)加強(qiáng)與境外產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)的合作，做好境外客戶的“引進(jìn)來”，助力我國提升大宗商品價(jià)格影響力。

    風(fēng)物長宜放眼量。廣發(fā)期貨表示，在期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)指引下，將緊緊圍繞《意見》決策部署，聚焦功能定位，強(qiáng)化使命擔(dān)當(dāng)，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控，提升服務(wù)能力，促進(jìn)內(nèi)外協(xié)同，為實(shí)現(xiàn)中國式現(xiàn)代化和推進(jìn)金融強(qiáng)國建設(shè)作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

（編輯 喬川川）