私募基金行業(yè)首部行政法規(guī)亮相 夯實行業(yè)發(fā)展法治基礎(chǔ)

    擇遠(yuǎn)

    隨著《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《條例》）正式對外發(fā)布，我國私募基金行業(yè)迎來首部行政法規(guī)。

    近年來，私募基金行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，已經(jīng)成為我國金融體系的重要組成部分，在服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、提高直接融資比重以及服務(wù)居民財富管理等方面，發(fā)揮著越來越重要的作用。

    最新數(shù)據(jù)顯示，截至2023年5月份，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人2.2萬家，管理基金數(shù)量15.3萬只，管理基金規(guī)模21萬億元左右。

    此次公布的《條例》共7章62條。作為統(tǒng)領(lǐng)私募基金行業(yè)發(fā)展的行政法規(guī)，《條例》的出臺有利于進(jìn)一步完善私募基金法規(guī)體系，有效夯實私募基金的法治基礎(chǔ)，為行業(yè)的可持續(xù)健康發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)。

    對21萬億元左右規(guī)模的私募基金而言，支持發(fā)展與強化監(jiān)管是促進(jìn)行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展不可或缺的兩個方面。在促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展方面，《條例》從五個方面作出規(guī)定，其中包括“豐富事中事后監(jiān)管手段，加大違法違規(guī)行為懲處力度”。

    對此，司法部、證監(jiān)會負(fù)責(zé)人介紹，為保障監(jiān)管機構(gòu)能夠有效履職，《條例》明確證監(jiān)會可以采取現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證、賬戶查詢、查閱復(fù)制封存涉案資料等措施；發(fā)現(xiàn)私募基金管理人違法違規(guī)的，可區(qū)分情況依法采取責(zé)令暫停業(yè)務(wù)、更換人員、強制審計以及接管等措施。同時，對標(biāo)《證券投資基金法》，對規(guī)避登記備案義務(wù)、挪用侵占基金財產(chǎn)、內(nèi)幕交易等嚴(yán)重違法違規(guī)行為，加大懲處打擊力度。

    這也是更好地保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要舉措。此前證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》屬于部門規(guī)范性文件，內(nèi)容僅局限于私募基金設(shè)定的基本情況、基本要求等，對于違反要求如何處理等未作出詳細(xì)規(guī)定。而《條例》專門用一章明確了相關(guān)法律責(zé)任，使得對各種違法行為的處罰有法可依。

    我國私募基金行業(yè)取得的發(fā)展成就有目共睹。如今，行業(yè)迎來了首部行政法規(guī)，必將對強化私募基金行業(yè)監(jiān)管、推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生積極作用。

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