新年伊始資本市場(chǎng)強(qiáng)監(jiān)管信號(hào)持續(xù)釋放

    擇遠(yuǎn)

    新年伊始，資本市場(chǎng)持續(xù)釋放強(qiáng)監(jiān)管信號(hào)。

    1月2日，江蘇證監(jiān)局向金通靈及相關(guān)責(zé)任人發(fā)出《行政處罰決定書(shū)》、警示函及責(zé)令改正措施，針對(duì)公司連續(xù)6年財(cái)務(wù)造假等問(wèn)題，決定對(duì)金通靈責(zé)令改正、給予警告并處150萬(wàn)元罰款，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予警告并處罰款。同日，深交所就金通靈財(cái)務(wù)報(bào)告虛假記載事項(xiàng)下發(fā)紀(jì)律處分決定書(shū)和監(jiān)管函，對(duì)公司時(shí)任董事長(zhǎng)等“首惡”作出予以公開(kāi)譴責(zé)、公開(kāi)認(rèn)定期限內(nèi)不適合擔(dān)任董監(jiān)高等處理決定。

    信心源于信任。以全面加強(qiáng)監(jiān)管為重點(diǎn)，著力強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，讓監(jiān)管更精準(zhǔn)、更具體、更有力、更透明，是營(yíng)造良好市場(chǎng)環(huán)境、增強(qiáng)市場(chǎng)信心的重要一環(huán)。

    “重典治本”凸顯出監(jiān)管重罰嚴(yán)處、堅(jiān)決整治市場(chǎng)亂象的力度和決心。回看過(guò)去的一年，監(jiān)管部門(mén)緊盯嚴(yán)重干擾資本市場(chǎng)重大改革實(shí)施、影響市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、侵害投資者合法權(quán)益的大案要案，依法從嚴(yán)從快從重查處，強(qiáng)化執(zhí)法震懾，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2023年有超過(guò)150家A股上市公司（相關(guān)方）被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，數(shù)量創(chuàng)新高。其中，不乏千萬(wàn)元甚至上億元的罰單。

    這背后是監(jiān)管的全面升級(jí)和扎緊扎牢的制度“籬笆”，立體追責(zé)已成為常態(tài)。一方面，證券監(jiān)管部門(mén)結(jié)合全面實(shí)行注冊(cè)制新的市場(chǎng)形勢(shì)，提升監(jiān)管效能，確保監(jiān)管無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)、無(wú)例外，讓做壞事的人付出沉重代價(jià)；另一方面，持續(xù)深化與公檢法機(jī)關(guān)合作，加強(qiáng)行政處罰與刑事追責(zé)、民事賠償?shù)母咝с暯樱苿?dòng)筑牢證券犯罪打擊合力。

    新的一年，資本市場(chǎng)監(jiān)管“嚴(yán)”字當(dāng)頭的態(tài)勢(shì)仍會(huì)持續(xù)。比如，壓實(shí)線索發(fā)現(xiàn)責(zé)任，立足打早打小，強(qiáng)化違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力，提升執(zhí)法的精準(zhǔn)性、及時(shí)性、有效性；通過(guò)“長(zhǎng)牙帶刺”的舉措，“打疼”違法違規(guī)者，警示市場(chǎng)參與主體不敢違法、不能違法、不愿違法，提升依法治市的效能；著力提升監(jiān)管適應(yīng)性、針對(duì)性，為注冊(cè)制的行穩(wěn)致遠(yuǎn)保駕護(hù)航，為資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展、保護(hù)投資者合法權(quán)益提供有力支持和保障。

    “活躍資本市場(chǎng)，提振投資者信心”必須堅(jiān)持“零容忍”執(zhí)法不動(dòng)搖、不松懈。強(qiáng)監(jiān)管信號(hào)的持續(xù)釋放，是監(jiān)管部門(mén)對(duì)資本市場(chǎng)不法主體踐踏市場(chǎng)規(guī)則的有力打擊和警告。隨著監(jiān)管部門(mén)不斷創(chuàng)新監(jiān)管方式方法、加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同、提升監(jiān)管科技化水平，資本市場(chǎng)監(jiān)管有效性將進(jìn)一步提升，加速推動(dòng)形成“不敢違”“不想違”的市場(chǎng)氛圍和遵法守信、規(guī)范透明的良好生態(tài)。