證券從業(yè)人員莫碰違規(guī)炒股“紅線”

    ■朱寶琛

    最近一段時(shí)間，各方不斷釋放“嚴(yán)查嚴(yán)打證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為”的信號(hào)。

    天津證監(jiān)局表示，要強(qiáng)化人員管理，堅(jiān)決遏制從業(yè)人員炒股違規(guī)行為；青海證監(jiān)局稱，進(jìn)一步防范證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為，構(gòu)筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長(zhǎng)效機(jī)制；河北證監(jiān)局在案例通報(bào)中，點(diǎn)名“某經(jīng)紀(jì)人違法買賣股票，所在機(jī)構(gòu)與人員被雙罰”。

    此外，對(duì)于券商2023年文化建設(shè)評(píng)估，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)一步明確實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)的相關(guān)口徑。按照新口徑，券商從業(yè)人員違規(guī)炒股的，券商或?qū)⒃谧栽u(píng)時(shí)被扣分。

    稍早時(shí)候，證監(jiān)會(huì)集中查辦了某券商多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責(zé)進(jìn)行立體化懲戒。證監(jiān)會(huì)表示，下一步，將堅(jiān)持系統(tǒng)思維、舉一反三，持續(xù)強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，協(xié)同行業(yè)協(xié)會(huì)持續(xù)深入開展相關(guān)工作。

    證券從業(yè)人員不得買賣股票是證券法的基本要求。由于工作原因，證券從業(yè)人員可能掌握超出一般投資者能夠了解的未公開信息，具備利用業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)甚至內(nèi)幕信息參與股票交易，謀取不正當(dāng)利益的基礎(chǔ)。

    顯然，這種行為會(huì)擾亂證券市場(chǎng)秩序，違背市場(chǎng)的公平性原則，對(duì)投資者合法權(quán)益造成侵害。對(duì)此，近年來，監(jiān)管部門嚴(yán)厲打擊此類行為。根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的數(shù)據(jù)，2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對(duì)139人作出行政處罰。

    既然是法律明令禁止的行為，且監(jiān)管部門對(duì)此予以嚴(yán)厲打擊，為何還有證券從業(yè)人員鋌而走險(xiǎn)，觸碰法律“紅線”？筆者認(rèn)為，一是其自身法律意識(shí)淡薄，對(duì)后果缺乏清晰的認(rèn)知；二是面對(duì)利益誘惑，相關(guān)人員存在僥幸心理。

    同時(shí)，也反映出券商在內(nèi)控和合規(guī)管理方面存在缺陷。這就要求券商一方面要加強(qiáng)合規(guī)管控，認(rèn)真落實(shí)從業(yè)人員管理要求，提升從業(yè)人員的道德水準(zhǔn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和廉潔從業(yè)水平，確保從業(yè)人員遵守市場(chǎng)規(guī)則，維護(hù)各方利益；另一方面，要強(qiáng)化執(zhí)業(yè)行為管控，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測(cè)、自查自糾及問責(zé)機(jī)制，堅(jiān)決遏制從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為的發(fā)生。

    監(jiān)管部門開出的一張張罰單，時(shí)刻警醒證券從業(yè)人員要遵守法律法規(guī)及從業(yè)規(guī)范。希望廣大從業(yè)人員以此為戒，知敬畏、存戒懼、守底線，不要逾越法律“紅線”。如果試圖通過違法違規(guī)行為獲取不義之財(cái)，最終的結(jié)果只會(huì)是搬起石頭砸自己的腳，這是得不償失的。