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中介機(jī)構(gòu)自身“立得住”才能“支得穩(wěn)”

2024-03-12 01:03  來(lái)源:證券日?qǐng)?bào) 

    李文

    今年的《政府工作報(bào)告》指出“增強(qiáng)資本市場(chǎng)內(nèi)在穩(wěn)定性”,明確了當(dāng)前和下一階段資本市場(chǎng)改革方向的重點(diǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席吳清在十四屆全國(guó)人大二次會(huì)議經(jīng)濟(jì)主題記者會(huì)上答記者問(wèn)時(shí)提到,包括證券公司、基金公司、期貨公司、投資管理機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師律師事務(wù)所、評(píng)估評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等,都要進(jìn)一步回歸本源,勤勉盡責(zé),把功能性放在首位,不斷提高專(zhuān)業(yè)服務(wù)水準(zhǔn),為市場(chǎng)把好關(guān),提供更高質(zhì)量的服務(wù)。

    在此背景下,筆者認(rèn)為,中介機(jī)構(gòu)責(zé)任更加重大,需要進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)功能性、注重專(zhuān)業(yè)性,歸位盡責(zé),提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。中介機(jī)構(gòu)只有自身“立得住”,才能做好資本市場(chǎng)內(nèi)在穩(wěn)定機(jī)制建設(shè)的堅(jiān)實(shí)支柱。

    從保薦機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看,要在保薦承銷(xiāo)過(guò)程中勤勉盡責(zé),嚴(yán)把IPO“入口關(guān)”。履行好盡職調(diào)查、估值定價(jià)等職責(zé),支持和督導(dǎo)上市公司提高信息披露的及時(shí)性、全面性和準(zhǔn)確性。同時(shí),不斷提高保薦能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量,打造綜合金融服務(wù)體系,推動(dòng)上市公司質(zhì)量持續(xù)提升,助推新質(zhì)生產(chǎn)力加快發(fā)展及高水平科技自立自強(qiáng)。再以基金公司為例,近年來(lái)公募基金持有A股比例不斷提升,成為資本市場(chǎng)的“穩(wěn)定器”和“壓艙石”。在此背景下,基金公司更要進(jìn)一步強(qiáng)化功能性意識(shí),不斷提高投研能力,進(jìn)一步堅(jiān)持價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資理念,切實(shí)提升投資者的獲得感。

    從監(jiān)管層面來(lái)看,財(cái)務(wù)信息是信息披露的核心,財(cái)務(wù)造假破壞市場(chǎng)秩序,嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益。除了嚴(yán)懲發(fā)行人信披違規(guī)外,還需要加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,既要讓造假者“傾家蕩產(chǎn)、牢底坐穿”,也要讓不勤勉盡責(zé)的中介機(jī)構(gòu)被市場(chǎng)淘汰。近年來(lái),監(jiān)管層嚴(yán)厲打擊中介機(jī)構(gòu)各類(lèi)違法違規(guī)行為,堅(jiān)持“一案多查”,精準(zhǔn)監(jiān)管,堅(jiān)決破除造假“生態(tài)圈”,進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。今年,證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的第一張罰單處罰對(duì)象就是會(huì)計(jì)師事務(wù)所及相關(guān)責(zé)任人員。各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)也應(yīng)各司其職,全力把造假者擋在資本市場(chǎng)門(mén)外,從源頭上維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展,保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    總之,保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)作為資本市場(chǎng)重要參與者和“看門(mén)人”,在提高資本市場(chǎng)信息披露質(zhì)量、保護(hù)投資者合法權(quán)益、發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置功能等方面發(fā)揮著重要作用。作為資本市場(chǎng)的重要參與主體,應(yīng)對(duì)法律、市場(chǎng)和投資者保持敬畏之心,更應(yīng)回歸服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的職責(zé)使命,把自身功能性建設(shè)放在首位,提升執(zhí)業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量。

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