打造監(jiān)管鐵軍 護航資本市場行穩(wěn)致遠

    安寧

    “打鐵必須自身硬”——這鏗鏘有力的七個字正一步步在證券監(jiān)管系統(tǒng)的具體工作中落實體現(xiàn)。

    3月15日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布《關于落實政治過硬能力過硬作風過硬標準全面加強證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設的意見》（以下簡稱《意見》），明確了未來一個時期證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設的方向、目標和具體舉措，強調(diào)要轉(zhuǎn)變作風，全面貫徹嚴監(jiān)管嚴管理的要求，以自身建設的嚴，帶動監(jiān)管工作全面從嚴。

    《意見》的發(fā)布是對黨中央關于全面從嚴治黨的各項決策部署的落實，也是加快建設安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，更好服務中國式現(xiàn)代化建設大局的堅強保證。

    3月6日，在十四屆全國人大二次會議經(jīng)濟主題記者會上，證監(jiān)會主席吳清在闡述嚴監(jiān)管理念時指出，嚴監(jiān)嚴管，就是依法從嚴監(jiān)管市場，依紀從嚴管理隊伍。在隊伍管理上，將刀刃向內(nèi)，嚴抓嚴管，真正在政治上、專業(yè)上、作風上、廉潔上過得硬，打造一支監(jiān)管鐵軍。

    加強證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設是加強黨對資本市場全面領導的重要基礎，打造一支過硬的監(jiān)管鐵軍是保障資本市場高質(zhì)量發(fā)展的關鍵因素。

    筆者認為，《意見》的發(fā)布也進一步明確了下一步嚴監(jiān)嚴管的重點將從三方面發(fā)力。

    第一，刀刃向內(nèi)，加強證券系統(tǒng)自身建設，聚焦關鍵人關鍵事從嚴教育管理監(jiān)督，把嚴的導向體現(xiàn)到監(jiān)管執(zhí)行等各方面。

    《意見》提出，要突出制度管人，鞏固干部隊伍教育整頓成果，從嚴加強干部監(jiān)督制度建設，增強制度執(zhí)行剛性和權威性。

    目前，各級“一把手”和領導班子成員是證監(jiān)會系統(tǒng)干部隊伍的“關鍵少數(shù)”，發(fā)行上市、機構監(jiān)管、稽查處罰等司局是證監(jiān)會的重要權力部門。從嚴教育管理監(jiān)督，就是要緊盯“一把手”和班子成員等“關鍵少數(shù)”，緊盯上市委、并購重組委等重點群體，緊盯年輕干部，加強教育管理監(jiān)督，強化關鍵崗位干部輪崗交流，不斷提升管理監(jiān)督實效。

    此外，要通過增強問責的政治性和工作力度，對存在失職失責情形的黨組織和黨的領導干部開展嚴肅問責，督促履職盡責。堅持以問促改、警示警醒。

    通過提升監(jiān)管履職能力，理順職能定位和監(jiān)管職責，有利于強化全系統(tǒng)“一盤棋”，增強一線監(jiān)管力量，提高監(jiān)管的協(xié)同性和有效性。

    第二，以嚴監(jiān)管強監(jiān)管為導向，全面提升監(jiān)管能力和監(jiān)管效能，強化監(jiān)管問責，促進監(jiān)管履職盡責。

    《意見》提出，要切實加強從嚴監(jiān)管，把嚴的導向體現(xiàn)到監(jiān)管執(zhí)行、監(jiān)管效果等各方面，堅決落實監(jiān)管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求，堅持既要管合法、更要管非法，嚴禁“無照駕駛”，嚴查“有照違章”。

    我們看到，近年來，證監(jiān)會從提升執(zhí)法能力、深化執(zhí)法協(xié)作、夯實法治基礎等方面入手，不斷加大監(jiān)管執(zhí)法力度，提高證券違法成本，切實提升稽查執(zhí)法效能。

    數(shù)據(jù)顯示，2023年，證監(jiān)會共辦理證券期貨違法案件717件，同比增長19%；作出行政處罰539件，同比增長40%，罰沒64億元，同比增長一倍以上，向公安機關移送涉嫌犯罪案件和線索118件，移送數(shù)量連續(xù)三年保持高位。

    同時，堅決落實監(jiān)管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求，嚴把上市公司入口關，在發(fā)行領域把防范欺詐發(fā)行和財務造假風險作為監(jiān)管重點，堅決打擊財務造假等違法違規(guī)行為，對財務造假“零容忍”。通過加強嚴監(jiān)嚴管，把嚴的導向落實到全鏈條各環(huán)節(jié)的監(jiān)管工作中。

    第三，加大資本市場法律法規(guī)政策供給，完善行政執(zhí)法刑事司法協(xié)作機制，推動健全證券法律責任制度體系。

    在嚴監(jiān)嚴管的監(jiān)管思路下，證監(jiān)會不斷完善資本市場法律法規(guī)政策和行政刑事執(zhí)法協(xié)作機制。2021年以來，證監(jiān)會向公安機關移送涉嫌犯罪案件和線索418件，同比增長近50%。聯(lián)合最高檢、公安部聯(lián)合開展打擊證券違法犯罪專項執(zhí)法行動，對重大典型案件的查辦工作進行集中部署，相互支持案件辦理，構建“快罰快偵快訴”的工作格局。

    此外，在健全證券法律責任制度體系方面，積極推動修訂《證券法》、出臺《刑法修正案（十一）》等法律法規(guī)，建立集體訴訟制度，增加資本市場法律制度供給，多措并舉加大行政處罰、刑事追責、民事索賠力度。

    2月27日，證監(jiān)會主席吳清在資本市場法治建設座談會上強調(diào)，證監(jiān)會將認真研究吸收與會代表提出的意見建議，與有關方面一道共同推動加大法制供給、提升執(zhí)法效能、強化司法保障，更好發(fā)揮法治在資本市場高質(zhì)量發(fā)展中的固根本、穩(wěn)預期、利長遠作用。