落實(shí)新“國九條” 四部門協(xié)同出擊凈化市場新生態(tài)

    擇遠(yuǎn)

    近日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會(huì)四部門印發(fā)《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》（以下簡稱《意見》），自公布之日起施行。

    這是相關(guān)部門落實(shí)新“國九條”、扎實(shí)推動(dòng)資本市場“1+N”政策落地的重要舉措，是堅(jiān)持“零容忍”從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪活動(dòng)、持續(xù)凈化市場生態(tài)的重要體現(xiàn)，對(duì)維護(hù)資本市場秩序，加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作，完善執(zhí)法司法部門配合制約機(jī)制，具有積極意義。

    一方面，體現(xiàn)在堅(jiān)持依法從嚴(yán)打擊違法違規(guī)行為。比如，《意見》提出，依法從嚴(yán)從快從重查處財(cái)務(wù)造假、侵占上市公司資產(chǎn)、內(nèi)幕交易、操縱市場和證券欺詐等違法犯罪案件。

    對(duì)于資本市場的違法違規(guī)行為，監(jiān)管執(zhí)法“長牙帶刺”、有棱有角。以2023年為例，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)日前公布的數(shù)據(jù)，查辦證券期貨違法案件717件，同比增長19%；作出行政處罰539件，同比增長40%，處罰責(zé)任主體1073人（家）次，同比增43%；市場禁入103人，同比增長47%；罰沒63.89億元，同比增長140%。并且，2024年仍將對(duì)各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢。

    稽查執(zhí)法是維護(hù)市場健康穩(wěn)定發(fā)展最鋒利的“牙齒”，也是保護(hù)投資者合法權(quán)益最堅(jiān)實(shí)的“盾牌”。監(jiān)管部門重拳出擊，不僅會(huì)讓違法違規(guī)者真切感覺到痛，也會(huì)警醒那些心存僥幸者。

    另一方面，體現(xiàn)在完善協(xié)作配合機(jī)制。結(jié)合《意見》來看，主要體現(xiàn)在完善辦案協(xié)作機(jī)制、建立健全信息通報(bào)機(jī)制、建立健全執(zhí)法司法聯(lián)合專項(xiàng)行動(dòng)機(jī)制、建立健全工作會(huì)商機(jī)制等幾個(gè)方面。

    協(xié)作與聯(lián)動(dòng)，有助于提高辦案質(zhì)效，形成各司其職、有機(jī)銜接、齊抓共治的工作格局；也有助于進(jìn)一步提升行政刑事銜接效率。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)公布的數(shù)據(jù)，2023年，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件和線索118件；公安部日前介紹，聯(lián)合證監(jiān)稽查部門組織開展證券領(lǐng)域重點(diǎn)案件集中收網(wǎng)行動(dòng)，破獲多起重大內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場案件，打掉多個(gè)實(shí)施證券違法犯罪團(tuán)伙。

    各方協(xié)作，從嚴(yán)從重打擊資本市場違法違規(guī)行為，持續(xù)構(gòu)建“行民刑”的立體化追責(zé)體系，就是要讓資本市場的違法違規(guī)者付出沉重代價(jià)，同時(shí)也警示市場參與者要遵紀(jì)守法，最終形成“不敢違”“不想違”的市場生態(tài)。

    證券監(jiān)管部門頻頻發(fā)聲，釋放出持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管、對(duì)違法行為“零容忍”的態(tài)度。各部門通力合作，對(duì)違法違規(guī)行為祭出重拳。這些舉措，都是為了持續(xù)凈化市場環(huán)境、維護(hù)市場平穩(wěn)發(fā)展、保護(hù)投資者合法權(quán)益，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供有力保障。