■本報(bào)記者 趙學(xué)毅
1月13日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公布了第11批“準(zhǔn)失聯(lián)”私募機(jī)構(gòu)名單。據(jù)悉,此次公布的未能聯(lián)系上的私募機(jī)構(gòu)數(shù)量達(dá)到106家,據(jù)統(tǒng)計(jì),這是“失聯(lián)(異常)”私募機(jī)構(gòu)公示制度建立迄今,公布的準(zhǔn)失聯(lián)機(jī)構(gòu)最多的一次。而且,這106家機(jī)構(gòu)中,超過90%都在深圳注冊(cè)。
基金業(yè)協(xié)會(huì)的公告稱,請(qǐng)上述私募機(jī)構(gòu)于公告發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi),來函對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況及風(fēng)險(xiǎn)情況予以書面說明,逾期則被認(rèn)定為“失聯(lián)機(jī)構(gòu)”。被認(rèn)定為“失聯(lián)機(jī)構(gòu)”的私募機(jī)構(gòu),中基協(xié)將在官方網(wǎng)站的“私募基金管理人分類公示”欄目中予以公示,同時(shí)在私募基金管理人公示信息中予以標(biāo)示。新列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)名單的私募基金管理人,滿3個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的,協(xié)會(huì)將注銷其私募基金管理人登記。據(jù)悉,該制度建立逾一年時(shí)間,已經(jīng)累計(jì)公布了11批失聯(lián)私募名單,總計(jì)248家私募上榜。
《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者發(fā)現(xiàn),此次“準(zhǔn)失聯(lián)”私募機(jī)構(gòu)名單中,赫然出現(xiàn)了平安信托有限責(zé)任公司。平安信托相關(guān)負(fù)責(zé)人1月13日回應(yīng)稱,平安信托不屬于“失聯(lián)”的私募基金管理人,公司于2015年9月份向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)私募基金管理人資格,但一直以來未使用該管理人資格備案和發(fā)行私募基金產(chǎn)品。平安信托已于2016年8月份接到基金業(yè)協(xié)會(huì)正式通知,確定該私募基金管理人資格已注銷。不過,記者查詢中基協(xié)網(wǎng)站私募管理人公示信息發(fā)現(xiàn),平安信托標(biāo)注為異常機(jī)構(gòu),異常原因是“未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告”,該機(jī)構(gòu)信息最后更新時(shí)間為2015年9月6日。
據(jù)中基協(xié)披露的私募基金管理人誠信信息顯示,截至1月15日晚間,共有26家私募機(jī)構(gòu)失聯(lián),包括上海澤熙投資管理有限公司(該公司主要負(fù)責(zé)人徐翔涉及刑事案件,現(xiàn)已進(jìn)入司法程序)等;異常私募機(jī)構(gòu)共有1016家;虛假填報(bào)、重大遺漏、違反八條底線的私募機(jī)構(gòu)均有2家;還有3家私募機(jī)構(gòu)相關(guān)主體存在不良誠信記錄。
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