22.66萬億元的證券期貨機(jī)構(gòu)私募資管,在證監(jiān)會(huì)去年資管新規(guī)發(fā)布之后面臨整改,主要焦點(diǎn)在于非標(biāo)資產(chǎn)規(guī)范和券商大集合改造等。
證券時(shí)報(bào)·券商中國記者昨日獲悉,已有地方證監(jiān)局向轄區(qū)內(nèi)的券商、期貨、基金公司下發(fā)通知,要求自主制定整改方案,由經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn),于2019年1月底前報(bào)送。
中基協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示,2018年證券期貨機(jī)構(gòu)私募資管規(guī)模比2017年底下降了6.37萬億元,其中,券商資管規(guī)模下降最多達(dá)3.63萬億元,再就是基金子公司專戶下降2.06萬億元。
各資管機(jī)構(gòu)
報(bào)送整改方案
去年,證監(jiān)會(huì)頒布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》(統(tǒng)稱《資管細(xì)則》),對(duì)資管過渡期作出了安排,自發(fā)布實(shí)施之日起至2020年12月31日,作了“新老劃斷”的安排。
不過證監(jiān)會(huì)曾表態(tài),過渡期內(nèi)在有序壓縮存量尚不符合《資管細(xì)則》規(guī)定的產(chǎn)品整體規(guī)模的前提下,允許存量尚不符合《資管細(xì)則》規(guī)定的產(chǎn)品滾動(dòng)續(xù)作,且不統(tǒng)一限定整改進(jìn)度,允許機(jī)構(gòu)結(jié)合自身情況有序規(guī)范,逐步消化,實(shí)現(xiàn)新舊規(guī)則的平穩(wěn)、有序銜接。
上述南方地區(qū)相關(guān)證監(jiān)局下發(fā)的通知中則具體要求做好以下四方面工作:
一是學(xué)習(xí),加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn),深化規(guī)則理解,提升合規(guī)意識(shí),確保合規(guī)展業(yè)。
二是落實(shí)合規(guī)風(fēng)控主體責(zé)任,有效構(gòu)筑業(yè)務(wù)層、合規(guī)風(fēng)控層、高管層“三道防線”,完善內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理。
三是對(duì)照《資管細(xì)則》,自主制定整改方案。相關(guān)整改方案由經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)并加蓋公章后,于2019年1月31日前通過互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)報(bào)送,經(jīng)認(rèn)可后執(zhí)行。此外,建立私募資管業(yè)務(wù)規(guī)范整改臺(tái)賬,每月進(jìn)行更新。
四是有序推進(jìn)規(guī)范整改,把握好規(guī)范整改的力度和節(jié)奏,保持規(guī)范整改的靈活度,防范處置風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。
私募資管規(guī)模
一年縮水6.37萬億
昨日,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的最新數(shù)據(jù)顯示,2018年12月底證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資管規(guī)模合計(jì)達(dá)22.66萬億元(不含社?;?、企業(yè)年金及公募),較2017年底減少了6.37萬億元。
其中,券商資管規(guī)模下降最明顯,2018年12月底規(guī)模為12.91萬億元,同比減少3.63萬億元,降幅22%。
其次是基金子公司專戶,資管規(guī)模從2017年12月底的7.31萬億元,下降到2018年底的5.25萬億元,減少了2.06萬億元,降幅28.18%?;鸸舅侥假Y管規(guī)模也從4.96萬億元到4.37萬億元,縮水了0.59萬億元。
期貨資管規(guī)模則從2017年底的2146億元,下降到2018年底的1276億元,下降了870億元。
在存續(xù)的資管產(chǎn)品中,集合產(chǎn)品規(guī)模3.28萬億元,占比14.5%;單一產(chǎn)品規(guī)模19.38萬億元,占比85.5%。
而新增私募資管的備案規(guī)模,近兩個(gè)月有所上升,尤其是2018年12月備案已經(jīng)回升到1000億元以上規(guī)模。
數(shù)據(jù)顯示,2018年12月,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共備案597只產(chǎn)品,設(shè)立規(guī)模1018.23億元。其中,證券公司及子公司備案328只,設(shè)立規(guī)模442.85億元,占比43.49%;基金公司備案128只,設(shè)立規(guī)模264.55億元,占比25.98%;基金子公司備案121只,設(shè)立規(guī)模306.51億元,占比30.10%;期貨公司及子公司備案20只,設(shè)立規(guī)模4.32億元,占比0.43%。
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