有地方證監(jiān)局要求轄內(nèi)機(jī)構(gòu)1月底前上報(bào)整改方案

    22.66萬億元的證券期貨機(jī)構(gòu)私募資管，在證監(jiān)會(huì)去年資管新規(guī)發(fā)布之后面臨整改，主要焦點(diǎn)在于非標(biāo)資產(chǎn)規(guī)范和券商大集合改造等。

    證券時(shí)報(bào)·券商中國記者昨日獲悉，已有地方證監(jiān)局向轄區(qū)內(nèi)的券商、期貨、基金公司下發(fā)通知，要求自主制定整改方案，由經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，于2019年1月底前報(bào)送。

    中基協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示，2018年證券期貨機(jī)構(gòu)私募資管規(guī)模比2017年底下降了6.37萬億元，其中，券商資管規(guī)模下降最多達(dá)3.63萬億元，再就是基金子公司專戶下降2.06萬億元。

    各資管機(jī)構(gòu)

    報(bào)送整改方案

    去年，證監(jiān)會(huì)頒布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（統(tǒng)稱《資管細(xì)則》），對(duì)資管過渡期作出了安排，自發(fā)布實(shí)施之日起至2020年12月31日，作了“新老劃斷”的安排。

    不過證監(jiān)會(huì)曾表態(tài)，過渡期內(nèi)在有序壓縮存量尚不符合《資管細(xì)則》規(guī)定的產(chǎn)品整體規(guī)模的前提下，允許存量尚不符合《資管細(xì)則》規(guī)定的產(chǎn)品滾動(dòng)續(xù)作，且不統(tǒng)一限定整改進(jìn)度，允許機(jī)構(gòu)結(jié)合自身情況有序規(guī)范，逐步消化，實(shí)現(xiàn)新舊規(guī)則的平穩(wěn)、有序銜接。

    上述南方地區(qū)相關(guān)證監(jiān)局下發(fā)的通知中則具體要求做好以下四方面工作：

    一是學(xué)習(xí)，加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，深化規(guī)則理解，提升合規(guī)意識(shí)，確保合規(guī)展業(yè)。

    二是落實(shí)合規(guī)風(fēng)控主體責(zé)任，有效構(gòu)筑業(yè)務(wù)層、合規(guī)風(fēng)控層、高管層“三道防線”，完善內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理。

    三是對(duì)照《資管細(xì)則》，自主制定整改方案。相關(guān)整改方案由經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)并加蓋公章后，于2019年1月31日前通過互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)報(bào)送，經(jīng)認(rèn)可后執(zhí)行。此外，建立私募資管業(yè)務(wù)規(guī)范整改臺(tái)賬，每月進(jìn)行更新。

    四是有序推進(jìn)規(guī)范整改，把握好規(guī)范整改的力度和節(jié)奏，保持規(guī)范整改的靈活度，防范處置風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。

    私募資管規(guī)模

    一年縮水6.37萬億

    昨日，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的最新數(shù)據(jù)顯示，2018年12月底證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資管規(guī)模合計(jì)達(dá)22.66萬億元（不含社?；?、企業(yè)年金及公募），較2017年底減少了6.37萬億元。

    其中，券商資管規(guī)模下降最明顯，2018年12月底規(guī)模為12.91萬億元，同比減少3.63萬億元，降幅22%。

    其次是基金子公司專戶，資管規(guī)模從2017年12月底的7.31萬億元，下降到2018年底的5.25萬億元，減少了2.06萬億元，降幅28.18%?；鸸舅侥假Y管規(guī)模也從4.96萬億元到4.37萬億元，縮水了0.59萬億元。

    期貨資管規(guī)模則從2017年底的2146億元，下降到2018年底的1276億元，下降了870億元。

    在存續(xù)的資管產(chǎn)品中，集合產(chǎn)品規(guī)模3.28萬億元，占比14.5%；單一產(chǎn)品規(guī)模19.38萬億元，占比85.5%。

    而新增私募資管的備案規(guī)模，近兩個(gè)月有所上升，尤其是2018年12月備案已經(jīng)回升到1000億元以上規(guī)模。

    數(shù)據(jù)顯示，2018年12月，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共備案597只產(chǎn)品，設(shè)立規(guī)模1018.23億元。其中，證券公司及子公司備案328只，設(shè)立規(guī)模442.85億元，占比43.49%；基金公司備案128只，設(shè)立規(guī)模264.55億元，占比25.98%；基金子公司備案121只，設(shè)立規(guī)模306.51億元，占比30.10%；期貨公司及子公司備案20只，設(shè)立規(guī)模4.32億元，占比0.43%。