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29家私募超配股票昨日被劃轉(zhuǎn) 上市首日前已被通知不能賣出

2019-07-25 01:38  來源:證券日?qǐng)?bào) 王寧

    ■本報(bào)記者 王寧

    29家私募合計(jì)139只產(chǎn)品存在超額申購科創(chuàng)板新股的違規(guī)事件仍在發(fā)酵。

    7月24日,《證券日?qǐng)?bào)》記者獲悉,私募超額申購科創(chuàng)板新股的股票,已被承銷商從基金產(chǎn)品賬戶劃走,且上周末收到通知,超額申購部分在本周一不允許賣出。

    有相關(guān)私募人士告訴記者,此次超額申購其實(shí)在主觀上沒有故意違規(guī)的想法,只是因?yàn)閺闹靼迳曩忁D(zhuǎn)到了科創(chuàng)板申購,對(duì)規(guī)則的細(xì)節(jié)學(xué)習(xí)還不夠,而有的細(xì)則要求也不是很清晰,因此在決策時(shí)有所疏忽,屬于偶然事件,后期會(huì)加強(qiáng)整改,完善操作流程。

    中國人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海告訴記者,私募這種違規(guī)行為過于明顯,基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其譴責(zé)是正確的。私募超額申購即害了股民也害了基民,體現(xiàn)了在利益面前部分機(jī)構(gòu)投資者也過于貪婪;從目前來看,采取處罰行為、沒收超配收益是合理的。

    超額申購股票已從賬戶劃走

    7月23日晚間,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告》,對(duì)涉及29家私募的139只產(chǎn)品進(jìn)行了公示,隨后中國基金業(yè)協(xié)會(huì)也進(jìn)行了轉(zhuǎn)載,一時(shí)引起業(yè)內(nèi)熱議。

    記者昨日最新獲悉,29家私募合計(jì)139只產(chǎn)品存在超額申購科創(chuàng)板新股的部分,承銷商已經(jīng)從基金產(chǎn)品賬戶內(nèi)劃走。此前,超額申購的管理人已經(jīng)接到電話,超出部分在星期一不能賣出。

    一位不愿具名的私募人士透露,私募管理公司絕大多數(shù)能遵守法規(guī),本次違規(guī)行為其實(shí)在主觀上沒有故意違規(guī)的想法,只是因?yàn)閺闹靼迳曩忁D(zhuǎn)到了科創(chuàng)板申購,對(duì)規(guī)則的細(xì)節(jié)學(xué)習(xí)還不夠,決策時(shí)疏忽了,屬于偶然事件,后期會(huì)加強(qiáng)整改,完善操作流程環(huán)節(jié)。

    “從配售對(duì)象不能超比例申購的實(shí)際操作來看,還必須兼顧當(dāng)天有多只新股發(fā)行的情況,因?yàn)榧幢銌我恍鹿傻纳曩徫闯Y產(chǎn)規(guī)模,但是配售對(duì)象同時(shí)申購多只新股,還是有可能超額的。”這位私募人士說,此外,產(chǎn)品一般受合同約定,權(quán)益投資的個(gè)股有持股上限比例,比如10%或20%,申購也應(yīng)考慮這方面的限制。

    深圳某私募公司人士對(duì)記者表示,如果要杜絕這種違規(guī)行為,可以在系統(tǒng)內(nèi)讓管理人把產(chǎn)品每日規(guī)模、持倉限制等數(shù)據(jù),作為申報(bào)參數(shù)輸入,客觀上起到限制超比例的情況發(fā)生。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理發(fā)現(xiàn),此次公布的名單中,涉及的私募有29家,合計(jì)產(chǎn)品139只,多家知名私募赫然在列,例如迎水投資、混沌投資、北京泓澄投資、九章資產(chǎn)、艾方資產(chǎn)、呈瑞投資、林園投資等。其中,超額申購最多的私募為林園投資,共有32只產(chǎn)品;其次是九章資產(chǎn),涉及21只產(chǎn)品,迎水投資,涉及18只產(chǎn)品。

    “后續(xù)要怎么處理公司也不知道,只能看監(jiān)管層作出什么決定,后期也不會(huì)參與更多打新了。”一位私募高管向記者表示,只能以監(jiān)管層的通知為準(zhǔn)了。

    “對(duì)于違規(guī)配售部分悉數(shù)交回,或全部捐贈(zèng)給公益機(jī)構(gòu)這兩種說法,公司還沒收到通知要求。”另有私募人士告訴記者,如果只是將違規(guī)配售部分進(jìn)行相應(yīng)處罰還是可以接受的,最怕的是面臨取消半年或一年打新資格的處罰,這是比較嚴(yán)重的。

    專家稱處罰合理

    就在中證協(xié)發(fā)布上述股票配售對(duì)象列入限制名單后,中基協(xié)也對(duì)該通知進(jìn)行了轉(zhuǎn)載。中基協(xié)表示,在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項(xiàng)目中,部分私募基金超產(chǎn)品資金規(guī)模申購,違反了科創(chuàng)板配售規(guī)則,受到中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處理。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)上述違規(guī)申購行為,支持中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的處理措施。

    中國人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海告訴記者,私募這種違規(guī)行為過于明顯,基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其譴責(zé)是正確的。私募超額申購即害了股民也害了基民,體現(xiàn)了在里面機(jī)構(gòu)投資者也過于貪婪,從目前來看,采取處罰行為、沒收超配收益是合理的。

    劉俊海說,監(jiān)管層對(duì)違規(guī)違法投資行為采取零容忍態(tài)度是不變的。此次對(duì)超額部分進(jìn)行沒收是應(yīng)當(dāng)?shù)?,但尚未違規(guī)部分仍然有效,對(duì)私募機(jī)構(gòu)該批評(píng)的批評(píng),該處罰的處罰。“如果要暫停半年到一年的打新資格,也是必要的,監(jiān)管層維護(hù)資本市場(chǎng)正常運(yùn)行,特別是私募行業(yè)的公開性和公平性,才能不斷提升廣大投資者的合理投資理念,真正為資本市場(chǎng)的運(yùn)行保駕護(hù)航,尤其是科創(chuàng)板的推出,更要在初期樹立良好的投資環(huán)境。”

    根據(jù)打新規(guī)則,C類投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)下打新的資金無需提前繳款、凍結(jié),這也使得部分私募為了獲得更多的配額而頂格申購,提高中簽率,申購金額大大超過自己實(shí)際資產(chǎn)規(guī)模。

    事實(shí)上,在首批上市的25家科創(chuàng)板企業(yè)中,超額申購的情況出現(xiàn)在多只個(gè)股上。

    中基協(xié)同時(shí)稱,部分私募基金管理人管理的私募基金產(chǎn)品,為自身利益最大化,無視配售規(guī)則,違規(guī)超規(guī)模申購,不僅損害了其他投資者利益,損害了基金產(chǎn)品投資者利益,更有損市場(chǎng)公平法治精神。譴責(zé)一切破壞市場(chǎng)公平法治的行為,并敦促上述機(jī)構(gòu)認(rèn)真反省,積極整改。

    中基協(xié)同時(shí)呼吁全體基金管理人和從業(yè)者,要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”精神要求,從投資人利益出發(fā),恪盡忠實(shí)、注意義務(wù),自覺堅(jiān)持行業(yè)操守,依法合規(guī)參與資本市場(chǎng),為科創(chuàng)板健康發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。

 

    

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