本報記者 周尚伃
“新的交易規(guī)則都搞懂了,一切準備就緒,就等著實戰(zhàn)!”下周一,創(chuàng)業(yè)板注冊制首批公司將迎來上市首秀,有投資者在接受記者采訪時表示,已經“摩拳擦掌”,十分期待。
屆時,創(chuàng)業(yè)板的交易規(guī)則也將同步迎來調整,如漲跌幅上調至20%、盤中停牌、盤后競價交易等,這一系列新的交易規(guī)則對于參與創(chuàng)業(yè)板交易的投資者來說,將是新的投資體驗。
為此,《證券日報》記者日前走訪北京地區(qū)多家證券營業(yè)部,發(fā)現(xiàn)不少投資者對創(chuàng)業(yè)板注冊制滿懷期待,營業(yè)部工作人員會主動向投資者介紹創(chuàng)業(yè)板注冊制的交易規(guī)則及風險。
創(chuàng)業(yè)板投資者適當性
“新老劃斷”
“我可以開通投資創(chuàng)業(yè)板權限嗎?”“我是不是要去券商營業(yè)部重新簽署一個協(xié)議?不然創(chuàng)業(yè)板就不能交易吧?”“我必須要去營業(yè)部嗎?App可以嗎?”記者在走訪過程中發(fā)現(xiàn),投資者針對創(chuàng)業(yè)板注冊制提出了不少疑問。
那么,參與創(chuàng)業(yè)板股票交易的投資者需要滿足哪些條件?自4月28日起,創(chuàng)業(yè)板投資者適當性要求實行“新老劃斷”安排。
新開通創(chuàng)業(yè)板權限的個人投資者需要有24個月的交易經驗,以及前20個交易日日均10萬元資產量;而存量投資者則需重新簽署新的風險揭示書。
在一家西北地區(qū)大型上市券商的北京某營業(yè)部里,《證券日報》記者注意到,有一對已退休的夫妻在辦理相關業(yè)務時,營業(yè)部工作人員就在主動向其詢問是否開設過創(chuàng)業(yè)板權限,如果之前開通過的話需要重新簽署一下新的風險揭示書。
隨后,記者以投資者身份就開通創(chuàng)業(yè)板權限的要求具體詢問了該營業(yè)部的工作人員,其表示,必須符合上述準入門檻和相關要求才能開通交易權限,并且對開通規(guī)則進行詳細解讀。該工作人員告知記者,需了解創(chuàng)業(yè)板的相關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則以及具體風險事項。同時,投資者需要了解自身的風險承受能力等,再決定是否要開通創(chuàng)業(yè)板交易權限。
“此外,如果在風險等級測評后,風險等級過低的話,也是不能開通創(chuàng)業(yè)板交易權限的,后續(xù)有任何問題可以直接電話聯(lián)系營業(yè)部。”該營業(yè)部工作人員進一步表示。
一家華北地區(qū)中型券商北京地區(qū)某營業(yè)部副總經理向《證券日報》記者介紹道,“投資者想開通創(chuàng)業(yè)板交易權限的話,會嚴格按照監(jiān)管制度,同時系統(tǒng)自助開通過程中也會有限制。目前,不少投資者來營業(yè)部就是為了補簽新的風險揭示書。”
值得注意的是,也有部分投資者由于證券賬戶信息不規(guī)范,被要求攜帶身份證去開戶營業(yè)部臨柜辦理完善信息手續(xù),才能繼續(xù)進行交易。
在走訪過程中,有多家券商人士向《證券日報》記者表示,“前來咨詢的投資者較多,問題主要集中在創(chuàng)業(yè)板注冊制補簽風險揭示書、交易規(guī)則(特別是漲跌幅限制提高及新股前5日不設漲跌幅限制)、具體風險事項以及兩融集中度等方面。”
“漲跌幅限制比例由之前的10%提高至20%,存量的創(chuàng)業(yè)板股票也將同步實施。這項規(guī)則是我們大部分投資者最關注的,股價波動增加,風險程度加大,在選股方面會更加謹慎。”一位投資者向《證券日報》記者坦言。
也有投資者向記者表示,“已經收到了不少券商關于創(chuàng)業(yè)板注冊制的短信、電話、微信,登陸App時第一項就是彈窗提醒自己當前不具備創(chuàng)業(yè)板注冊制下的股票交易權限,如需參與請及時更新交易權限。微信公眾號、App最顯眼的位置都展示了創(chuàng)業(yè)板注冊制的相關內容,媒體的宣傳也很到位,目前已經仔細地學習了新的交易規(guī)則,就等待實戰(zhàn)來臨。”
直播、講堂、臨柜
券商全方位“科普”交易新規(guī)
面對創(chuàng)業(yè)板注冊制新的交易規(guī)則,證券公司對于投資者的前期宣傳顯得尤為重要。
《證券日報》記者在走訪過程中發(fā)現(xiàn),不少營業(yè)部都很注重對創(chuàng)業(yè)板注冊制的宣傳,一些券商還會特意印發(fā)宣傳小冊,介紹創(chuàng)業(yè)板注冊制的一系列規(guī)則、交易制度等,還有營業(yè)部開設了關于創(chuàng)業(yè)板注冊制的投資講堂,有的券商則使用直播互動的模式進行在線講解。
“目前均已通過電話、朋友圈、公司短信、App溫馨提示等方式聯(lián)系之前具有創(chuàng)業(yè)板交易權限的投資者,同時還開設了投資講堂為客戶介紹創(chuàng)業(yè)板注冊制的制度與機制。”某華南地區(qū)大型上市券商北京營業(yè)部負責人向《證券日報》記者介紹。
前述中型券商營業(yè)部副總經理向記者表示,“投資者臨柜時,我們會主動向其介紹創(chuàng)業(yè)板注冊制相關情況,前來咨詢的投資者也不少,部分投資者在辦其他業(yè)務時會順帶詢問,主要以年紀大一點的以及附近的居民居多。當然,營業(yè)部對于達到創(chuàng)業(yè)板注冊制條件的投資者都會電話告知,避免此后在申購創(chuàng)業(yè)板新股或進行交易時遇到問題。”
另一家華北地區(qū)大型券商北京營業(yè)部負責人向記者表示,“公司正在不斷推廣宣傳創(chuàng)業(yè)板注冊制相關內容,主要是因為創(chuàng)業(yè)板注冊制下新股上市后,一系列的交易規(guī)則都會發(fā)生轉變,如果前期對投資者沒有通知到位,造成投資者無法交易的話,券商是有責任的。也是由于投資者的關注度較高,目前公司也在結合直播模式向投資者介紹創(chuàng)業(yè)板注冊制。”
該營業(yè)部負責人還透露:“營業(yè)部已有80%以上具有創(chuàng)業(yè)板權限的投資者重新補簽了新的風險揭示書,7月份時新開通創(chuàng)業(yè)板注冊制權限的投資者也非常多。”
那么對于不符合創(chuàng)業(yè)板注冊制準入條件要求的投資者,該如何參與呢?上述幾家券商營業(yè)部人士均對《證券日報》記者表示,“可以配置相關投資創(chuàng)業(yè)板注冊制股票的公募基金,或是滿足24個月交易經驗的投資者增加至10萬元資產量以達到開通標準。”
(本報實習生張惜喬對本文亦有貢獻)
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