證監(jiān)會(huì)通報(bào)5宗案件 方正集團(tuán)時(shí)任董事長(zhǎng)被追加處罰

    ■本報(bào)記者 左永剛

    2月2日，《證券日?qǐng)?bào)》記者獲悉，證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，包括1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗超比例減持未披露及限制期內(nèi)交易股票案，1宗操縱市場(chǎng)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗短線交易案。

    在1宗信息披露違法違規(guī)案中，方正證券股份有限公司、北大方正集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)方正集團(tuán)）等因信息披露違法違規(guī)，前期已被證監(jiān)會(huì)行政處罰。其中，方正集團(tuán)時(shí)任董事長(zhǎng)魏新是對(duì)方正集團(tuán)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。經(jīng)公告依法履行《行政處罰事先告知書(shū)》送達(dá)程序，依據(jù)《證券法》，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)魏新給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

    在1宗超比例減持未披露及限制期內(nèi)交易股票案中，杜佳林是持有浙江艾迪西流體控股有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)艾迪西，現(xiàn)變更為申通快遞股份有限公司）5%以上股份的股東。2016年2月份，杜佳林在累計(jì)減持比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，沒(méi)有依法停止賣(mài)出，且未履行信息披露義務(wù)，違反法律規(guī)定減持的股份數(shù)為501.12萬(wàn)股，違反法律規(guī)定減持金額約1.62億元。杜佳林的上述行為違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)杜佳林超比例減持未披露及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持的行為給予警告；對(duì)其超比例減持未披露行為處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)其限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持行為處以約971萬(wàn)元罰款。

    在1宗操縱市場(chǎng)案中，2015年9月14日至9月15日期間，朱彬控制使用“朱彬”“朱某宏”和“林某麗”3個(gè)個(gè)人賬戶(hù)，利用資金優(yōu)勢(shì)將“特力A”股價(jià)封至漲停，后連續(xù)、大額以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入，強(qiáng)化漲停趨勢(shì)，又進(jìn)行虛假申報(bào)，影響“特力A”價(jià)格和交易量，獲利約33.5萬(wàn)元。朱彬的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收朱彬違法所得約33.5萬(wàn)元，并處以約100.5萬(wàn)元罰款。

    在1宗內(nèi)幕交易案中，徐晗坤系中牧實(shí)業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)中牧股份）收購(gòu)廣西揚(yáng)翔股份有限公司飼料板塊業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，徐晗坤使用其本人證券賬戶(hù)買(mǎi)入“中牧股份”10.57萬(wàn)股，沒(méi)有違法所得。徐晗坤的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)徐晗坤處以60萬(wàn)元罰款。

    在1宗短線交易案中，2017年1月10日，安徽山鷹紙業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)山鷹紙業(yè)）召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議，表決通過(guò)韓玉紅擔(dān)任山鷹紙業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，并于同日與韓玉紅簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同，合同當(dāng)日生效。2017年1月10日至2017年8月25日期間，韓玉紅控制使用“韓玉紅”證券賬戶(hù)多次買(mǎi)賣(mài)“山鷹紙業(yè)”股票，買(mǎi)賣(mài)行為間隔均短于6個(gè)月，累計(jì)買(mǎi)入54100股，累計(jì)賣(mài)出53700股。韓玉紅的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成短線交易行為，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)韓玉紅給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。