證監(jiān)會擬允許內(nèi)地機(jī)構(gòu)使用香港證券投資咨詢服務(wù)

    4月20日，證監(jiān)會就《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》向社會公開征求意見。擬允許內(nèi)地券商或者其從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的子公司，向客戶轉(zhuǎn)發(fā)香港機(jī)構(gòu)發(fā)布的就港股通股票提供投資分析意見，允許內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托香港機(jī)構(gòu)，為證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的參與港股通的證券投資基金，提供關(guān)于港股通股票的投資建議服務(wù)。并明確參與機(jī)構(gòu)的資質(zhì)，相應(yīng)規(guī)定其義務(wù)和責(zé)任，以及監(jiān)管機(jī)制。

    隨著內(nèi)地與香港股票市場互聯(lián)互通機(jī)制的逐步深化，港股通交易規(guī)模不斷擴(kuò)大，內(nèi)地投資者對港股通標(biāo)的相關(guān)證券研究報(bào)告和投資顧問服務(wù)的需求日益增長。香港機(jī)構(gòu)在港股通標(biāo)的分析師數(shù)量、研究能力、研究便利性等方面具有優(yōu)勢，可以與境內(nèi)證券研究機(jī)構(gòu)互利合作、相互支持。同時，內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要熟悉香港股票市場的投資顧問團(tuán)隊(duì)為其提供專業(yè)投資意見，提升基金產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)；香港機(jī)構(gòu)也希望擴(kuò)展客戶資源，積極參與內(nèi)地資本市場雙向開放。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，為深化兩地證券基金行業(yè)互利合作，更好滿足投資者跨境投資需求，有必要制定《暫行規(guī)定》。據(jù)介紹，《暫行規(guī)定》遵循深化互聯(lián)互通，擴(kuò)大對外開放；借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，健全制度規(guī)則；加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管，有效防范風(fēng)險(xiǎn)等原則。通過明確具體業(yè)務(wù)模式，各參與主體的義務(wù)和責(zé)任，以及相應(yīng)的監(jiān)管合作機(jī)制，對跨境投資咨詢服務(wù)實(shí)施有效監(jiān)管，充分保護(hù)內(nèi)地港股通投資者的合法權(quán)益，防范跨境業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

    《暫行規(guī)定》共19條，主要內(nèi)容包括：一是業(yè)務(wù)模式。允許內(nèi)地證券公司或者其從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的子公司，將香港機(jī)構(gòu)發(fā)布的就港股通股票提供投資分析意見的證券研究報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給客戶；允許內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托香港機(jī)構(gòu)，為證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的參與港股通的證券投資基金，提供關(guān)于港股通股票的投資建議服務(wù)。二是參與機(jī)構(gòu)資質(zhì)和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。從業(yè)務(wù)牌照和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等方面明確參與機(jī)構(gòu)的資質(zhì)，相應(yīng)規(guī)定其義務(wù)和責(zé)任。三是監(jiān)管機(jī)制。內(nèi)地機(jī)構(gòu)違反《暫行規(guī)定》的，證監(jiān)會依法對有關(guān)機(jī)構(gòu)及負(fù)有責(zé)任的人員采取行政監(jiān)管措施或者進(jìn)行行政處罰；香港機(jī)構(gòu)違反《暫行規(guī)定》的，證監(jiān)會與香港證監(jiān)會通過跨境監(jiān)管合作機(jī)制，依法對有關(guān)機(jī)構(gòu)及負(fù)有責(zé)任的人員進(jìn)行調(diào)查處理。

    高莉表示，歡迎社會各界對《暫行規(guī)定》提出寶貴意見，證監(jiān)會將認(rèn)真研究各方反饋意見，進(jìn)一步完善《暫行規(guī)定》后發(fā)布實(shí)施。征求意見截止日期為5月21日。

    同日，高莉還通報(bào)了H股“全流通”試點(diǎn)的最新進(jìn)展。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會已于2017年12月29日對外宣布，開展H股“全流通”試點(diǎn)。她表示，經(jīng)過各方面的共同努力，目前試點(diǎn)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作基本就緒，現(xiàn)正式推出首家H股“全流通”試點(diǎn)——聯(lián)想控股股份有限公司。下一步，證監(jiān)會將深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記博鰲重要講話精神，按照黨中央國務(wù)院的決策部署，始終與香港有關(guān)方面保持密切溝通，積極穩(wěn)妥、循序漸進(jìn)，“成熟一家、推出一家”，有序推進(jìn)H股“全流通”試點(diǎn)。

    昨日，中國結(jié)算和深交所聯(lián)合發(fā)布了《H股“全流通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，并于當(dāng)日起施行。