深滬交易所舉辦第四期證券公司客戶管理專題培訓

    本報記者 姜楠

    為深入貫徹落實黨的十九大精神和全國金融工作會議、中央經(jīng)濟工作會議精神，大力推進“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式全面落地，增強會員履行客戶管理職責的主動意識，在中國證監(jiān)會市場部、機構(gòu)部的部署下，7月12日至13日深滬交易所會同資本市場學院，與湖南證監(jiān)局、湖南省證券業(yè)協(xié)會在長沙聯(lián)合舉辦了2018年第四期證券公司客戶管理專題培訓，約200名證券公司合規(guī)風控和經(jīng)紀業(yè)務條線的負責人及湖南轄區(qū)的證券營業(yè)部負責人參加了培訓。

    本次培訓特別邀請第十三屆全國政協(xié)委員、中國證監(jiān)會原副主席姜洋同志出席并授課。姜洋同志在授課中強調(diào)，證券公司作為交易所會員參與交易，不僅僅是一種權(quán)利，也肩負著維護市場正常交易秩序、監(jiān)督管理客戶交易行為、發(fā)現(xiàn)或制止異常交易行為的責任。證券營業(yè)部挖掘、開發(fā)投資者，是最了解客戶、最能穿透客戶的市場主體，也是資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的第一道防線。推動形成“交易所管會員，會員管客戶”的分級監(jiān)管模式，是維護市場穩(wěn)健運行的必然要求，是保護投資者利益的重要舉措。全行業(yè)要形成統(tǒng)一認識，理解監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型的重要意義，切實提升合規(guī)和風控能力，自覺履行客戶交易行為管理職責。

    在本次培訓會上，來自證監(jiān)會、交易所的相關(guān)專家圍繞一線監(jiān)管制度，從風險揭示、落實實名制、監(jiān)控異常交易等方面解讀了證券公司客戶管理的監(jiān)管要求，督促證券公司做好證券市場“守門人”，強化一線監(jiān)管舉措，共筑一線監(jiān)管防線。此外，培訓會還邀請了境內(nèi)外券商代表分享客戶管理的經(jīng)驗和做法，并組織學員進行了分組討論交流。

    本輪培訓是深滬交易所會同資本市場學院在證監(jiān)會的統(tǒng)一部署和各地證監(jiān)局的支持下舉辦的專題培訓，后續(xù)將持續(xù)滾動辦班，計劃用兩年左右時間對全國證券營業(yè)部負責人以及證券公司經(jīng)紀業(yè)務和合規(guī)風控負責人開展輪訓。