證監(jiān)會(huì)對6宗案件作出處罰

    ■本報(bào)記者 左永剛

    證監(jiān)會(huì)近日對6宗案件作出行政處罰，這些案件均由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法辦理，涉及內(nèi)幕交易、信息披露違法違規(guī)、編造傳播虛假信息等案件類型。

    近幾年來，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作水平不斷提升，承辦案件類型呈現(xiàn)多樣化，囊括市場操縱、內(nèi)幕交易、編造傳播虛假信息、信息披露違法、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等常見違法行為。各派出機(jī)構(gòu)切實(shí)做到守土有責(zé)，不斷強(qiáng)化日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的密切銜接，對轄區(qū)各類違法行為快速反應(yīng)、及時(shí)查處，有效懲辦了各類違法案件。

    具體來看，黑龍江證監(jiān)局近日依法對海藥投資、深圳賽樂敏、海南賽樂敏超比例持股未披露及海藥投資限制期交易案作出處罰，對海藥投資給予警告，并處以160萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員劉悉承給予警告，并處以30萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員張暉等3人給予警告，并分別處以25萬元、20萬元、10萬元罰款；對深圳賽樂敏、海南賽樂敏給予警告，并分別處以30萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員田惠敏給予警告并處以6萬元罰款。山西證監(jiān)局依法對吳朝暉內(nèi)幕交易“太化股份”案作出處罰，沒收吳朝暉違法所得約9.97萬元，并處以約29.91萬元罰款。廣西證監(jiān)局依法對周寅內(nèi)幕交易“黑牛食品”案作出處罰，沒收周寅違法所得約222.76萬元，并處以約668.29萬元罰款。

    廣東證監(jiān)局依法對葉爍私下接受客戶委托買賣證券案作出處罰，對葉爍給予警告，并處以20萬元罰款。浙江證監(jiān)局依法對王利堅(jiān)傳播虛假信息案作出處罰，責(zé)令王利堅(jiān)改正，并處以3萬元罰款。新疆證監(jiān)局依法對新疆浩源信息披露違法違規(guī)案作出處罰，對新疆浩源給予警告，并處以30萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員周舉東給予警告，并處以25萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員冷新衛(wèi)等3人給予警告，并分別處以15萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員胡中友等5人給予警告并分別處以5萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員趙志勇、王京偉給予警告，并分別處以3萬元罰款。