證監(jiān)會秉持嚴(yán)格執(zhí)法理念 2018年罰沒款破百億元

    ■本報(bào)記者 左永剛

    1月4日，證監(jiān)會通報(bào)了2018年行政處罰情況，全年作出行政處罰決定310件，同比增長38.39%，罰沒款金額106.41億元，同比增長42.28%，市場禁入50人，同比增長13.64%。

    據(jù)《證券日報(bào)》記者梳理，自2016年以來，證監(jiān)會持續(xù)對各類違法行為保持高壓態(tài)勢，連續(xù)三年行政處罰呈現(xiàn)明顯遞增態(tài)勢，如2017年證監(jiān)會作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%。

    2018年證監(jiān)會全系統(tǒng)凝聚監(jiān)管合力，提升處罰效能，對資本市場亂象敢于亮劍，保持了高壓震懾。有力維護(hù)了資本市場運(yùn)行秩序，有效保護(hù)了投資者合法權(quán)益，為新時代資本市場的健康發(fā)展提供了強(qiáng)有力保障。

    具體來看，2018年在行政處罰決定中，信息披露違法類案件處罰56起、操縱市場類案件處罰38起、內(nèi)幕交易類案件處罰87起、中介機(jī)構(gòu)違法類案件處罰13起、私募基金領(lǐng)域違法案件處罰10起、短線交易案件處罰13起、從業(yè)人員違法違規(guī)案件處罰24起。此外，證監(jiān)會還對編造傳播虛假信息、超比例持股未披露、法人非法利用他人賬戶、期貨市場違法等50余起其他類型案件依法作出行政處罰。

    據(jù)《證券日報(bào)》記者梳理，2018年出現(xiàn)了多起典型案件，如金亞科技通過虛構(gòu)客戶、偽造合同等方式虛增利潤總額8000余萬元，并虛增銀行存款約2.18億元，虛列預(yù)付工程款3.1億元，導(dǎo)致其2014年年度報(bào)告存在虛假記載。

    證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時是資本市場健康運(yùn)行的重要基礎(chǔ)，是充分保障投資者知情權(quán)的法定要求，證監(jiān)會通過嚴(yán)格執(zhí)法，督促發(fā)行人、上市公司及其大股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等責(zé)任主體切實(shí)依法履行信息披露義務(wù)，不斷夯實(shí)資本市場健康發(fā)展的制度基石。

    在操縱市場類案件中，北八道控制包括配資賬戶在內(nèi)的301個證券賬戶操縱多只股票，罰沒款總額超50億元；高勇通過信托計(jì)劃等方式放大資金杠桿，對“精華制藥”實(shí)施了操縱行為，罰沒款共計(jì)17.95億元；王法銅利用344個證券賬戶，使用配資資金對3只股票實(shí)施了操縱行為，罰沒款共計(jì)13.89億元。此次案件均屬杠桿型操縱，涉案賬戶眾多，多借用配資放大資金優(yōu)勢，嚴(yán)重危害資本市場秩序，均被證監(jiān)會予以嚴(yán)懲。

    證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，一年來，證監(jiān)會通過依法全面從嚴(yán)的監(jiān)管執(zhí)法，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法行為，有力震懾了不法行為人，重拳懲治了市場亂象，引導(dǎo)市場主體知敬畏、明底線，使市場生態(tài)環(huán)境得以凈化，市場的法治基礎(chǔ)更加堅(jiān)實(shí)，防范系統(tǒng)性風(fēng)險的堤壩更加牢固。

    該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，2019年證監(jiān)會將一以貫之地對市場違法違規(guī)行為保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，為深化資本市場改革，打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護(hù)航。