■本報記者 蘇詩鈺
近日,證監(jiān)會圍繞14個重點問題加強頂層設計,提出要進一步完善交易制度,加強交易全程監(jiān)管。
上海國際金融與經(jīng)濟研究院研究員曹嘯昨日在接受《證券日報》記者采訪時表示,完善交易制度的目的是切實保護投資者,尤其是中小投資者的利益。只有投資者的利益得到保障,投資者才會對上市公司乃至股票市場建立信任,從而參與股票市場的交易。因此,完善交易制度是股票市場健康發(fā)展,發(fā)揮資源配置效率作用的前提條件。
其實,去年年底召開的中央經(jīng)濟工作會議,就對資本市場建設進行了表述,提出要“提高上市公司質(zhì)量,完善交易制度”。
今年,證監(jiān)會有望從哪些方面完善交易制度,曹嘯表示,完善交易制度,加強交易全程監(jiān)管,是從公司上市、公司治理、中介機構(gòu)行為、股票交易到公司退市全方位強化對違法違規(guī)行為的監(jiān)管力度。為了資本市場健康發(fā)展,加強交易監(jiān)管需要從以下幾個方面入手:首先,除了進一步提高上市公司的信息披露質(zhì)量以外,還要規(guī)范中介機構(gòu)、分析師的行為,進一步提高股票市場的透明度和對稱性;其次,強化對上市公司控制人和董高監(jiān)行為的監(jiān)管,杜絕對中小股東利益的侵害;第三,強化對于機構(gòu)投資者和“牛散”的行為監(jiān)管,杜絕價格操縱、內(nèi)幕交易、誤導欺詐行為的發(fā)生。
中郵證券董事總經(jīng)理尚震宇昨日對《證券日報》記者表示,可以從盤前、盤中、盤后三方面來加強交易全程監(jiān)管。完善交易制度,首先,可以促進市場的流動性,幫助市場實現(xiàn)資源的配置;其次,有利于市場的價值發(fā)現(xiàn)功能,促進資源的優(yōu)化配置;再次,有利于市場價格發(fā)現(xiàn),充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用,進而完善市場的定價功能;最后,對于防范利益輸送和操縱市場等行為意義重大,可以起到保障中小投資者利益的作用。
中信改革發(fā)展研究基金會研究員趙亞赟昨日對《證券日報》記者表示,可以從交易過程、交易制度、監(jiān)管職責劃分等方面加強交易監(jiān)管。交易制度建設方面,還是要繼續(xù)市場化、透明化、法治化。職責劃分上,簡政放權(quán)。原來很多監(jiān)管任務都集中在證監(jiān)會,現(xiàn)在逐步把權(quán)力下放到交易所,讓最接近市場的一線工作人員承擔起監(jiān)管任務,效果會更好,也符合國際慣例。完善交易制度,首先保護了中小投資者利益,只有完善的交易制度,才能最大限度防止欺詐、操縱市場等現(xiàn)象出現(xiàn);其次維護了資本市場長期健康發(fā)展,保持市場平穩(wěn)運行,避免大起大落,防止出現(xiàn)金融風險;再次,保證優(yōu)勝劣汰維護資本市場的融資功能,引導資金流向優(yōu)質(zhì)企業(yè)。
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