攝影/蘇詩鈺
證監(jiān)會完成2018年公司債券專項(xiàng)現(xiàn)場檢查工作
3月22日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示,證監(jiān)會完成2018年公司債券專項(xiàng)現(xiàn)場檢查工作,共涉及63家公司。證監(jiān)會對5家機(jī)構(gòu)采取了出具警示函等監(jiān)管措施。下一步,證監(jiān)會將繼續(xù)加強(qiáng)公司債券的制度建設(shè)和監(jiān)管,持續(xù)推動(dòng)公司業(yè)務(wù)的規(guī)范健康發(fā)展。
證監(jiān)會完成2018年證券評級機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查工作
3月22日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示,證監(jiān)會完成2018年證券評級機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查工作,共檢查7家機(jī)構(gòu)。檢查中發(fā)現(xiàn)存在以下問題:利益沖突防范措施缺失;評級質(zhì)量控制不到位;跟蹤評級制度不到位;現(xiàn)金流預(yù)測不審慎等問題。
證監(jiān)會完成2018年資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查
3月22日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示,證監(jiān)會完成2018年資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查,發(fā)現(xiàn)包括現(xiàn)金流歸集不規(guī)范、信息披露不完整等問題,下一步證監(jiān)會將加大業(yè)務(wù)建設(shè)和日常監(jiān)管。
證監(jiān)會依法對6宗案件作出行政處罰
近日,廣東證監(jiān)局依法對廣州亞投違規(guī)案作出行政處罰,對廣州亞投給予警告,并處以3萬元罰款,同時(shí)對直接負(fù)責(zé)的主管人員張鴻飛和鐘杰才給予警告,并分別處以2萬元、1萬元罰款。青島證監(jiān)局依法對劉嘉慶基金從業(yè)人員未按規(guī)定申報(bào)證券投資案作出行政處罰,對劉嘉慶責(zé)令改正,并處以10萬元罰款。山西證監(jiān)局依法對張建五內(nèi)幕交易“易成新能”案作出行政處罰,對張建五處以30萬元罰款。吉林證監(jiān)局依法對馮鐵、管健內(nèi)幕交易“雙龍股份”案作出行政處罰,對馮鐵、管健沒收違法所得629589.24元、225439.59元,并分別處以3倍罰款;依法對東方匯金期貨為其他關(guān)聯(lián)人提供融資等違法違規(guī)案作出行政處罰,對東方匯金期貨責(zé)令改正,給予警告,并處以20萬元罰款,對章瑩、王大慶作為直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,并分別處以6萬元、5萬元罰款,對李澤侯等3名其他責(zé)任人員給予警告,并分別處以1萬元至2萬元不等的罰款。
證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法水平顯著提升 對違法案件快速反應(yīng)及時(shí)查處
3月22日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示,近年來,證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法水平顯著提升,對轄區(qū)各類違法案件快速反應(yīng)、及時(shí)查處,有力打擊了各類證券期貨違法行為,有效整肅了區(qū)域資本市場秩序,及早消除了一些市場風(fēng)險(xiǎn)隱患,維護(hù)了區(qū)域市場穩(wěn)定,切實(shí)做到了守土有責(zé)。證監(jiān)會將繼續(xù)發(fā)揮全系統(tǒng)行政處罰合力,持續(xù)嚴(yán)懲資本市場違法違規(guī)行為,切實(shí)保障廣大中小投資者合法權(quán)益。
多地召開“新春第一會” 高質(zhì)量發(fā)展、改革創(chuàng)新等被“置頂”
隨著春節(jié)假期結(jié)束,全國多地在蛇年首個(gè)工作……[詳情]
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