中國結算：證券登記業(yè)務代理機構不得無故拒絕登記業(yè)務申請

    本報記者 朱寶琛

    為加強投資者證券登記業(yè)務代理機構自律管理、防范業(yè)務代理風險、提升投資者服務水平，中國結算制定并發(fā)布了《中國證券登記結算有限責任公司投資者證券登記業(yè)務代理機構管理辦法》。辦法自發(fā)布之日起實施。

    辦法提出，代理機構不得無故拒絕投資者提出的登記業(yè)務申請。代理機構受理投資者證券登記業(yè)務前，應向投資者說明業(yè)務相關注意事項，并解答投資者相關業(yè)務咨詢。發(fā)生投資者證券登記業(yè)務申請未通過審核或業(yè)務日終處理失敗等情形時，代理機構應及時向投資者進行告知并解釋。

    中國結算對代理機構實行自律管理，對于違反相關規(guī)定的代理機構及其網(wǎng)點，中國結算視情節(jié)輕重對其單處或并處自律管理措施。

    辦法同時明確，證券公司向中國結算申請成為投資者證券登記業(yè)務代理機構，應當具備四方面條件。其他機構向本公司申請成為投資者證券登記業(yè)務代理機構的，相關資格條件另行規(guī)定。

    證券公司等機構申請成為本公司投資者證券登記業(yè)務代理機構的，應指定專人擔任業(yè)務聯(lián)系人，負責本機構投資者證券登記業(yè)務代理資格申請以及后續(xù)業(yè)務聯(lián)絡等相關事宜。

    辦法要求，代理機構應制定完善的代理投資者證券登

    記業(yè)務管理辦法和業(yè)務操作流程，并嚴格執(zhí)行。代理投資者證券登記業(yè)務原始資料由代理機構保管，保管期不短于二十年。

    同時，辦法明確，中國結算將定期或不定期采用現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式對代理機構及其分支機構代理投資者證券登記業(yè)務內(nèi)部管理制度、業(yè)務開展情況、業(yè)務憑證資料保管情況等進行檢查。

    中國結算對代理機構開展代理投資者證券登記業(yè)務進行自律管理。代理機構在開展代理投資者證券登記業(yè)務過程中，如發(fā)生違反相關法律法規(guī)、部門規(guī)章、本公司業(yè)務規(guī)則的行為，中國結算可視情節(jié)輕重采取相關措施。