深圳證監(jiān)局：防控高商譽減值等重大風(fēng)險隱患

    本報記者 左永剛

    為深入貫徹中央經(jīng)濟工作會議和全國兩會精神，落實提高上市公司質(zhì)量工作要求，進一步增強轄區(qū)上市公司規(guī)范運作的意識和能力，近期深圳證監(jiān)局召開轄區(qū)2019年上市公司董事長培訓(xùn)班。深圳轄區(qū)286家上市公司、17家擬上市公司的董事長或相關(guān)負(fù)責(zé)人及深圳證監(jiān)局監(jiān)管干部、深圳上市公司協(xié)會相關(guān)工作人員共400余人參加了培訓(xùn)。深圳證監(jiān)局黨委書記、局長陳小澎同志作開班講話。

    深圳證監(jiān)局局長陳小澎深入分析了當(dāng)前轄區(qū)上市公司規(guī)范發(fā)展面臨的風(fēng)險和存在的問題，引導(dǎo)上市公司堅持貫徹新發(fā)展理念、踐行高質(zhì)量發(fā)展要求，努力提高上市公司質(zhì)量。一是應(yīng)增強憂患意識，努力防范化解各類風(fēng)險隱患。當(dāng)前經(jīng)濟運行環(huán)境復(fù)雜嚴(yán)峻，各上市公司應(yīng)高度重視中美貿(mào)易摩擦等可能帶來的挑戰(zhàn)，采取針對性措施防控股票質(zhì)押平倉、債券信用違約、高商譽減值及違法違規(guī)等重大風(fēng)險隱患，切實把防范化解風(fēng)險、維護經(jīng)營穩(wěn)定作為首要任務(wù)抓緊抓實，力爭公司平穩(wěn)發(fā)展。二是應(yīng)堅定信心，增強駕馭資本市場的意識和能力。全國兩會釋放了全面深化改革開放、營商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化和粵港澳大灣區(qū)建設(shè)規(guī)劃落地等系列利好信號，身處粵港澳大灣區(qū)四大中心城市之一的深圳上市公司應(yīng)搶抓機遇，加強交流與合作，充分發(fā)揮資本市場資源配置、資產(chǎn)定價、緩釋風(fēng)險的重要作用，集中資源、集中優(yōu)勢專注主業(yè)經(jīng)營。同時，建議上市公司應(yīng)踐行社會責(zé)任，在創(chuàng)新驅(qū)動、環(huán)境保護、綠色發(fā)展、脫貧攻堅方面作出表率。三是要依法合規(guī)，不斷提高公司透明度。牢固樹立合規(guī)經(jīng)營的底線意識；抓住新《上市公司治理準(zhǔn)則》實施契機，完善公司治理；抓好學(xué)習(xí)培訓(xùn)、考核監(jiān)督等，促使董監(jiān)高提升規(guī)范運作水平；抓實信息披露工作，嚴(yán)格落實以信息披露為中心的各項制度安排；依法妥善處理控制權(quán)之爭或股權(quán)糾紛，保障合規(guī)經(jīng)營。特別是要堅決遏制大股東占用公司資金有所抬頭的苗頭，牢牢守住不進行虛假信息披露、不操縱股價和內(nèi)幕交易、不損害上市公司利益的三條底線。

    會上，深圳證監(jiān)局通報了近年來轄區(qū)上市公司現(xiàn)場檢查工作情況，快速精準(zhǔn)打擊資金占用、財務(wù)造假、“忽悠式”重組、違規(guī)增減持、內(nèi)幕交易、信息披露違規(guī)等市場亂象，對上市公司及相關(guān)主體出具行政監(jiān)管措施80余項，對十幾家公司進行立案稽查，有力促使上市公司及大股東講真話、做真賬、及時講話，凈化市場生態(tài);分析了轄區(qū)上市公司規(guī)范運作方面存在的信息披露違規(guī)、財務(wù)核算不規(guī)范、內(nèi)幕信息管理不規(guī)范、關(guān)聯(lián)方侵害上市公司利益及公司治理等問題，指出了在規(guī)范運用股票質(zhì)押、并購重組、債券等資本市場工具方面存在的主要問題，以案說法通報了10例涉及上市公司信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易違法違規(guī)的典型案例，引導(dǎo)轄區(qū)上市公司增強“四個敬畏”意識，合理利用資本市場實現(xiàn)資金瓶頸、產(chǎn)業(yè)拓展、市場品牌、人才結(jié)構(gòu)等的突破，打造高質(zhì)量發(fā)展的一流公司。同時，會議還簡要解讀了深圳證監(jiān)局2019年上市公司監(jiān)管工作要點，始終堅持問題導(dǎo)向和風(fēng)險導(dǎo)向，把監(jiān)管資源壓向一線，將以不低于轄區(qū)公司數(shù)量20%的比例實施現(xiàn)場檢查，并重點關(guān)注信息披露、商譽減值、違規(guī)資金占用及擔(dān)保、公司治理規(guī)范性和并購合規(guī)性等五大情況。目前正緊鑼密鼓地開展年報審計監(jiān)管相關(guān)工作，壓實上市公司主體責(zé)任和中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任。另外，本次培訓(xùn)班還特意安排了知名專家專題講授公司戰(zhàn)略財務(wù)管理，推動上市公司董事長進一步加強戰(zhàn)略思考。

    2019年，深圳證監(jiān)局將以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨中央對資本市場的系列指示批示精神，全面落實證監(jiān)會相關(guān)工作部署，樹牢“四個必須，一個合力”監(jiān)管理念，扎實推進各項重點監(jiān)管工作，切實推動提高深圳轄區(qū)上市公司質(zhì)量，為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場作出應(yīng)有的貢獻，勝利迎接新中國成立70周年。