中證協(xié)發(fā)布《證券分析師參加外部評選規(guī)范》

    本報訊 10月8日，《證券日報》記者從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，為規(guī)范證券分析師參加評選活動，維護(hù)分析師的職業(yè)聲譽(yù)，推動合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化建設(shè)，促進(jìn)證券研究業(yè)務(wù)健康發(fā)展，構(gòu)建資本市場良好生態(tài)，中國證券業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布了《證券分析師參加外部評選規(guī)范》。

    “規(guī)范”要求，證券公司應(yīng)對分析師參加評選活動進(jìn)行統(tǒng)一管理，建立分析師參加評選活動各個環(huán)節(jié)廉潔自律的內(nèi)控機(jī)制；分析師參加評選活動應(yīng)由證券公司統(tǒng)一報名，公司推薦的參評人員應(yīng)為合規(guī)展業(yè)、勤勉盡責(zé)、具有良好職業(yè)道德的人員；證券公司應(yīng)對計(jì)劃參加的評選活動進(jìn)行評估，對于不符合評估要求的，證券公司應(yīng)拒絕參加。“規(guī)范”列出了評估關(guān)注的事項(xiàng)，包括評選組織機(jī)構(gòu)是否加入自律公約等，供證券公司參考；分析師要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、協(xié)會自律規(guī)定，秉承誠實(shí)守信、廉潔自律、公平競爭的原則參加評選活動，不得以不正當(dāng)競爭方式參加評選；評選結(jié)果只是作為對分析師個人社會評價的參考依據(jù)，不得直接作為對分析師薪酬激勵的依據(jù)。

（編輯 上官夢露）